证券公司分支机构监管规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
〔2013〕17号
现公布《证券公司分支机构监管规定》，自公布之日起施行。
中国证监会
2013年3月15日
附件：《证券公司分支机构监管规定》.doc
证券公司分支机构监管规定
第一条 为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条 本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。 分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。
第三条 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证监局批准。
第四条 分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。
第五条 证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：
（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；
（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；
（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；
（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；
（五）现有分支机构管理状况良好；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第六条 证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交下列材料：
（一）申请表；
（二）公司内部决策文件；
（三）公司最近2年合规情况的说明；
（四）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明；
（五）公司现有分支机构管理情况的说明；
（六）拟设分支机构业务范围的说明；
（七）中国证监会要求提交的其他材料。
证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近3年合规运行情况及经营管理情况的说明。
第七条 证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交下列材料： （一）申请表；
（二）公司内部决策文件；
（三）包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案；
（四）中国证监会要求提交的其他材料。
第八条 证监局应当在受理相关申请之日起30个工作日内，作出是否批准的决定。 证券公司住所地证监局作出的批准决定，应当书面抄送分支机构所在地证监局；分支机构所在地证监局作出的批准决定，应当书面抄送证券公司住所地证监局。
第九条 证券公司应当在设立、收购分支机构的申请获得批准后6个月内，依法向公司登记机关办理登记手续，并向中国证监会提交分支机构营业执照副本复印件，申请颁发或者换发经营证券业务许可证。 证券公司不能在前款规定的期限内办理完毕分支机构设立、收购事项的，可以向证券公司住所地证监局申请延期一次。期限届满未完成分支机构设立或者收购的，批准文件自动失效。
分支机构增加或减少业务种类的，证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。
第十条 证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动。证券公司应当按照分支机构撤销方案转移客户、了结分支机构业务、关闭分支机构营业场所，并向分支机构所在地证监局提交撤销方案实施情况报告。
分支机构所在地证监局应当自收到撤销方案实施情况报告之日起15个工作日内进行核查，并向证券公司出具核查意见。
经核查撤销方案已实施完毕的，证券公司应当自收到核查意见之日起30个工作日内办理工商注销登记，向中国证监会提交撤销方案实施情况报告和证监局出具的核查意见书，缴回分支机构的经营证券业务许可证。
第十一条 证券公司收购、撤销分支机构的，应当在申请获得批准后15个工作日内，在中国证监会指定的报刊上公告相关事宜，妥善处理与客户权益相关的事项。
第十二条 分支机构变更营业场所的，新营业场所应当与原营业场所位于同一城市。新营业场所开业前，证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证，并于新营业场所开业后，关闭原营业场所。
证券公司应当在分支机构新营业场所开业后5个工作日内，向分支机构所在地证监局报备已变更的分支机构营业执照副本复印件、已变更的经营证券业务许可证副本复印件和分支机构原营业场所关闭情况说明。
第十三条 分支机构被责令限期撤销的，按照法律、行政法规和中国证监会的相关规定办理。
第十四条 证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内，在证券公司网站和中国证券业协会网站上进行披露，并相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息。 分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照。
第十五条 证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度，加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营。
分支机构经营证券自营业务、证券承销与保荐业务及证券资产管理等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。
第十六条 证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的信息隔离墙制度，防范因敏感信息的不当流动和使用而引发的利益冲突和内幕交易。
第十七条 证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度，确保分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日。证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核。
分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。
代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定，具备履行职责的能力，且近3年内无不良行为记录。
证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以书面方式记载、保存。年度考核和离岗稽核的内容应当包括分支机构的合规经营、客户投诉及纠纷处理情况。
第十八条 发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的，分支机构应当及时向所在地证监局报送报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果、已采取和拟采取的措施。
第十九条 分支机构所在地证监局依法对分支机构实施日常监管。证券公司住所地证监局应当将证券公司对其分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计等内部管理活动纳入监管范围。
第二十条 证券公司及其分支机构违反本规定的，由中国证监会及相关证监局依法采取监管措施或者实施行政处罚。
第二十一条 证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构，应当报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案。
第二十二条 本规定自公布之日起施行。《关于证券经营机构同城迁址审批工作的通知》（证监机构字〔1999〕92号）、《证券公司分公司监管规定（试行）》（证监会公告〔2008〕20号）、《关于进一步规范证券营业网点的规定》（证监会公告〔2009〕27号）同时废止。
宁夏回族自治区广播电视设施保护条例实施细则
宁夏回族自治区政府
宁夏回族自治区广播电视设施保护条例实施细则
宁夏回族自治区政府
第一章 总则
第一条 为了保障广播电视设施的安全和广播电视节目的播放质量，根据国务院《广播电视设施保护条例》（以下简称《保护条例》），结合我区实际情况，特制定本实施细则。
第二条 凡我区境内经无线电管理部门、广播电视主管部门批准设立的广播电视台（站）的广播电视设施，其保护和管理均适用本细则。
第三条 广播电视设施，是指各级广播电台、电视台、转播台（差转台）、发射台、微波站、监测台、卫星地面接收站、有线广播站、放大站、广播室、有线电视系统（以下简称广播电视台、站）拥有和租用的节目制作、接收、播放、传送和发射的各项设施。
第四条 任何单位和个人都有保护广播电视设施的义务，对侵占、哄抢、私分、截留、偷窃、破坏广播电视设施的行为，有权制止并向有关部门报告。
第五条 各级广播电视管理部门负责本行政区内广播电视设施的安全保护工作。
第六条 城乡建设、电力、水利、交通、邮电等管理部门在规划建设基础设施时，应将广播电视设施及其保护区域、空间列入规划，予以保护。
第二章 保护设施和区域、空间
第七条 保护设施：
（一）技术用房：节目制作室、控制室、演播室、收讯机房、发射机房、放大站机房、监测台、监测车、实验台、设施库房及其上述用房的附属设备；
（二）接收开线、馈线、拉线、场地、地网（井）、搭桅（杆）、防雷设备等；
（三）节目输送设施，包括架空或埋设的节目输电缆线路、同轴电缆线路、光缆线路、有线广播杆线、用户线路、喇叭、有线电视线路、水底电缆线路、微波接力通讯线路、微波通道、卫星地面收站、传送节目信号的调频通路等。
（四）广播电视的实况转播、采访的机动设备，包括转播车、录音录像车及其转播点的固定设施等；
（五）设施的标志物及警戒装置，包括水线装置（灯），架空标志牌（灯）、标石（桩）、围墙、围网等；
（六）附属设施：为广播电视提供支持的专用附属设施，如发电站、变电站、配电室、输电线路、通讯线路、供水系统、专用道路和专用桥梁等。
第八条 保护区域和空间：
（一）中波发射天线周围250米范围内的区域和空间；
（二）广播电视塔（杆）正常维护所属的区域和空间，经及拉线、地锚、标志物和附属设施的基础周围2米范围内的区域；
（三）架空的广播电视馈线边线两侧各3米所形成的两平行线内的区域和空间；
（四）地下广播电视线路两侧各2米所形成的两平行线内的区域；
（五）水下电缆线路两侧各50米所形成的两平行线内的水域。
第三章 保护措施
第九条 广播电视设施遭受自然灾害破坏时，所在地人民政府要组织力量协助广播电视管理部门进行抢修。
第十条 各级广播电视台应在需要保护的设施及其区域、空间的边界设立标志物（标志牌、标桩、标石）或警戒物（围墙、围网、护杆），并书面向有关部门备案。
第十一条 广播电视设施保护区域内，禁止下列行为：
（一）建筑施工、排泄废水、挖沟取土取沙、平整土地、放牧、挖池、烧窑、钻探、堆放垃圾或笨重物品及易燃易爆物品；
（二）修建公路、铁路、架设电力线路和通讯线路；
（三）倾倒酸、碱、盐液体及其它有害化学物品；
（四）在水下电缆保护区内抛锚、炸鱼、撑船、拉网捕捞。
第十二条 除《保护条例》第二章第五条规定的以外，禁止下列危及广播电视节目制作、播出、发射设施的安全和效能的行为：
（一）在距离广播电视节目制作室、播音室、控制室周围1米范围内高于70分贝的噪声；
（二）在技术用房周围50米范围内堆放易燃易爆物品；
（三）影响广播电视台（站）专用公路、专用桥梁的使用和设施的正常维护；
（四）在监测开线、收讯天线周围15米及天线主向水平角正负30度、仰角3度，距离500米范围内建筑施工、穿越架空电力、通讯线路；
（五）在监测台（站）周围500米范围设置金属屏障；
（六）在广播电视节目制作、播出、收讯等技术区周围，设置影响广播电视设施正常工作的电磁辐射很强的设施。
第十三条 除《保护条例》第二章第六条规定的以外，禁止下列危及广播电视节目传送设施的安全和损害其工作效能的行为：
（一）在广播电视节目传送线路上挂接喇叭或听、放音设备；
（二）在广播电视传送塔（杆）上附设电力线、通讯线以及设置电视接收天线；
（三）攀登广播电视塔桅、线杆，在塔（杆）、拉线或线路设施上拴牲畜、搭瓜棚、悬挂物品、攀附农作物；
（四）截断广播电视台（站）供水水源或破坏供水设施；
（五）在微波、调频传送通道及卫星地面接收站电波通道内兴建足以影响或阻挡电波的建筑物；
（六）利用塔（杆）拉线作起重牵引地锚；
（七）随意中断利用邮电、电力通讯线传输广播讯号的线路；
（八）在广播电视台（站）专用公路两旁3米内取土或在路面上设置障碍；
（九）在架空的传送线路附近兴建建筑物、屋脊距导线的垂直距离小于1米；平顶屋距导线的垂直距离小于2米；导线距建筑物的水平距离小于1米；导线距烟囱或排气管的水平距离小于2米；
（十）在农村集镇广播线杆上架设照明线路。
第十四条 任何单位或个人不得在天线场地边界外500米范围内兴建易燃易爆或腐蚀性强的工厂、仓库；不得在中波以射天线场地保护区周围300米以内兴建大片建筑或高层建筑，以保护区边界为计算起点，高度不得超过仰角3度。
第十五条 单位或个人确实需要搬迁、拆除广播电视设施或在保护区内施工时，必须事先向当地广播电视管理部门提出申请，经上一级广播电视主管部门批准后，方可施工；涉及土地使用权属变更，须到县以上土地管理部门办理登记手续。
搬迁、拆除广播电视设施必须在新建设施建成开通后方可进行。所有费用，均由申请方承担。搬迁、拆除的原有设施属广播电视管理部门所有。
第十六条 在广播电视设施附近伐树、洪漫土地、放水淤地、开渠、开沟、挖池、开山炸石、筑路、进行军事训练以及从事其它可能对设施造成损害的活动，应事先征得广播电视管理部门的同意，并在采取有效防护措施后进行。
第十七条 架设高压输电线路、通讯线路或铺设电气化铁路所需要的电力线、通讯线，如与架空或埋设的广播电视线路平行、交越、靠近，足以对广播电视线路造成不良影响时，应事先与广播电视管理部门协商，按国家有关技术规程制定安全防护措施后方可施工。费用由新架设线路的
单位承担。
第十八条 在农林作业、运输、建筑施工、水利建设等工作过程中，损坏广播电视设施的责任者及其所在单位应及时报告广播电视设施主管部门并负担修复费用。
第十九条 对超越架空的广播电视节目传输线路保护间距3米的农作物和树木，广播电视管理部门有权剪除其超越部分。
第二十条 城乡建设规划部门，在审定工程计划时，凡涉及广播电视设施安全的，应征得广播电视管理部门的许可，并通知建设单位采取有效保护措施。
第十一条 各级广播电视台对已批准的广播电视设施新建、改建、扩建的规划和计划，应事先通知城乡建设管理部门，经同意后方可施工，并划定保护区域。
第二十二条 农村有线广播网的建设维护经费实行分级管理、分级负担的原则。
第四章 奖励与惩罚
第二十三条 有下列事迹之一的单位或个人，广播电视管理部门应给予表彰或奖励：
（一）长期从事广播电视设施的保护工作，忠于职守，有突出成绩的；
（二）对于破坏广播电视设施或哄抢、盗窃广播电视器材的行为坚决抵制，检举揭发，有效地防止事故发生的；
（三）对保护、抢救广播电视设施有功的；
（四）认真执行各项广播电视设施政策法规，保护广播电视设施成绩显著的。
第二十四条 有下列行为之一的，由县以上广播电视管理部门会同有关部门给予行政或经济处罚：
（一）违反本细则第十一条、第十四条、第十五条、第十六条的，给予批评教育，赔偿经济损失并处二百元至五百元的罚款；
（二）违反本细则第十七条、第十八条的，对直接责任者予以警告，除令其赔偿经济损失外，处以五百元至一千五百元的罚款；
（三）违反本细则第十二条、第十三条的，予以警告，责令其停止使用或拆除，赔偿一切损失并处一千五百元至三千元的罚款。
第二十五条 罚款应使用国家统一制发的罚没收据，并及时上缴同级财政，由当地财政从本项罚款中解决奖励经费。赔偿费应当用于被损坏广播电视设施的修复。
第二十六条 受罚单位或个人对依照本细则所作的处罚决定不服的，可在接到处罚通知十五日内，向执行处罚单位的上一级主管部门申请复议；对复议仍不服的，可在接到裁决通知书十五日内，向当地人民法院起诉；逾期不申请复议、不起诉，又不履行处罚决定的，处罚单位可以申请
当地人民法院强制执行。
第二十七条 违反《保护条例》和本细则及其他具有破坏广播电视设施的行为，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》给予处罚；情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第五章 附则
第二十八条 本细则由自治区广播电视厅负责解释。
第二十九条 本细则自发布之日起施行。
1988年12月21日
