专利实施强制许可办法
国家知识产权局
国家知识产权局令第六十四号
《专利实施强制许可办法》已经局务会议审议通过，现予公布，自2012年5月1日起施行。
局 长 田力普
二○一二年三月十五日
专利实施强制许可办法
第一章 总 则
第一条 为了规范实施发明专利或者实用新型专利的强制许可（以下简称强制许可）的给予、费用裁决和终止程序，根据《中华人民共和国专利法》（以下简称专利法）、《中华人民共和国专利法实施细则》及有关法律法规，制定本办法。
第二条 国家知识产权局负责受理和审查强制许可请求、强制许可使用费裁决请求和终止强制许可请求并作出决定。
第三条 请求给予强制许可、请求裁决强制许可使用费和请求终止强制许可,应当使用中文以书面形式办理。
依照本办法提交的各种证件、证明文件是外文的，国家知识产权局认为必要时，可以要求当事人在指定期限内附送中文译文；期满未附送的，视为未提交该证件、证明文件。
第四条 在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织办理强制许可事务的，应当委托依法设立的专利代理机构办理。
当事人委托专利代理机构办理强制许可事务的，应当提交委托书，写明委托权限。一方当事人有两个以上且未委托专利代理机构的，除另有声明外，以提交的书面文件中指明的第一当事人为该方代表人。
第二章 强制许可请求的提出与受理
第五条 专利权人自专利权被授予之日起满3年，且自提出专利申请之日起满4年，无正当理由未实施或者未充分实施其专利的，具备实施条件的单位或者个人可以根据专利法第四十八条第一项的规定，请求给予强制许可。
专利权人行使专利权的行为被依法认定为垄断行为的，为消除或者减少该行为对竞争产生的不利影响，具备实施条件的单位或者个人可以根据专利法第四十八条第二项的规定，请求给予强制许可。
第六条 在国家出现紧急状态或者非常情况时，或者为了公共利益的目的，国务院有关主管部门可以根据专利法第四十九条的规定，建议国家知识产权局给予其指定的具备实施条件的单位强制许可。
第七条 为了公共健康目的，具备实施条件的单位可以根据专利法第五十条的规定，请求给予制造取得专利权的药品并将其出口到下列国家或者地区的强制许可：
（一）最不发达国家或者地区；
（二）依照有关国际条约通知世界贸易组织表明希望作为进口方的该组织的发达成员或者发展中成员。
第八条 一项取得专利权的发明或者实用新型比前已经取得专利权的发明或者实用新型具有显著经济意义的重大技术进步，其实施又有赖于前一发明或者实用新型的实施的，该专利权人可以根据专利法第五十一条的规定请求给予实施前一专利的强制许可。国家知识产权局给予实施前一专利的强制许可的，前一专利权人也可以请求给予实施后一专利的强制许可。
第九条 请求给予强制许可的，应当提交强制许可请求书，写明下列各项：
（一）请求人的姓名或者名称、地址、邮政编码、联系人及电话；
（二）请求人的国籍或者注册的国家或者地区；
（三）请求给予强制许可的发明专利或者实用新型专利的名称、专利号、申请日、授权公告日，以及专利权人的姓名或者名称；
（四）请求给予强制许可的理由和事实、期限；
（五）请求人委托专利代理机构的，受托机构的名称、机构代码以及该机构指定的代理人的姓名、执业证号码、联系电话；
（六）请求人的签字或者盖章；委托专利代理机构的，还应当有该机构的盖章；
（七）附加文件清单；
（八）其他需要注明的事项。
请求书及其附加文件应当一式两份。
第十条 强制许可请求涉及两个或者两个以上的专利权人的，请求人应当按专利权人的数量提交请求书及其附加文件副本。
第十一条 根据专利法第四十八条第一项或者第五十一条的规定请求给予强制许可的，请求人应当提供证据，证明其以合理的条件请求专利权人许可其实施专利，但未能在合理的时间内获得许可。
根据专利法第四十八条第二项的规定请求给予强制许可的，请求人应当提交已经生效的司法机关或者反垄断执法机构依法将专利权人行使专利权的行为认定为垄断行为的判决或者决定。
第十二条 国务院有关主管部门根据专利法第四十九条建议给予强制许可的，应当指明下列各项：
（一）国家出现紧急状态或者非常情况，或者为了公共利益目的需要给予强制许可；
（二）建议给予强制许可的发明专利或者实用新型专利的名称、专利号、申请日、授权公告日，以及专利权人的姓名或者名称；
（三）建议给予强制许可的期限；
（四）指定的具备实施条件的单位名称、地址、邮政编码、联系人及电话；
（五）其他需要注明的事项。
第十三条 根据专利法第五十条的规定请求给予强制许可的，请求人应当提供进口方及其所需药品和给予强制许可的有关信息。
第十四条 强制许可请求有下列情形之一的，不予受理并通知请求人：
（一） 请求给予强制许可的发明专利或者实用新型专利的专利号不明确或者难以确定；
（二）请求文件未使用中文；
（三）明显不具备请求强制许可的理由；
（四）请求给予强制许可的专利权已经终止或者被宣告无效。
第十五条 请求文件不符合本办法第四条、第九条、第十条规定的，请求人应当自收到通知之日起15日内进行补正。期满未补正的，该请求视为未提出。
第十六条 国家知识产权局受理强制许可请求的，应当及时将请求书副本送交专利权人。除另有指定的外，专利权人应当自收到通知之日起15日内陈述意见；期满未答复的，不影响国家知识产权局作出决定。
第三章 强制许可请求的审查和决定
第十七条 国家知识产权局应当对请求人陈述的理由、提供的信息和提交的有关证明文件以及专利权人陈述的意见进行审查；需要实地核查的，应当指派两名以上工作人员实地核查。
第十八条 请求人或者专利权人要求听证的，由国家知识产权局组织听证。
国家知识产权局应当在举行听证7日前通知请求人、专利权人和其他利害关系人。
除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证公开进行。
举行听证时，请求人、专利权人和其他利害关系人可以进行申辩和质证。
举行听证时应当制作听证笔录，交听证参加人员确认无误后签字或者盖章。
根据专利法第四十九条或者第五十条的规定建议或者请求给予强制许可的，不适用听证程序。
第十九条 请求人在国家知识产权局作出决定前撤回其请求的，强制许可请求的审查程序终止。
在国家知识产权局作出决定前，请求人与专利权人订立了专利实施许可合同的，应当及时通知国家知识产权局，并撤回其强制许可请求。
第二十条 经审查认为强制许可请求有下列情形之一的，国家知识产权局应当作出驳回强制许可请求的决定：
（一）请求人不符合本办法第四条、第五条、第七条或者第八条的规定；
（二）请求给予强制许可的理由不符合专利法第四十八条、第五十条或者第五十一条的规定；
（三）强制许可请求涉及的发明创造是半导体技术的，其理由不符合专利法第五十二条的规定；
（四）强制许可请求不符合本办法第十一条或者第十三条的规定；
（五）请求人陈述的理由、提供的信息或者提交的有关证明文件不充分或者不真实。
国家知识产权局在作出驳回强制许可请求的决定前，应当通知请求人拟作出的决定及其理由。除另有指定的外，请求人可以自收到通知之日起15日内陈述意见。
第二十一条 经审查认为请求给予强制许可的理由成立的，国家知识产权局应当作出给予强制许可的决定。在作出给予强制许可的决定前，应当通知请求人和专利权人拟作出的决定及其理由。除另有指定的外，双方当事人可以自收到通知之日起15日内陈述意见。
国家知识产权局根据专利法第四十九条作出给予强制许可的决定前，应当通知专利权人拟作出的决定及其理由。
第二十二条 给予强制许可的决定应当写明下列各项：
（一）取得强制许可的单位或者个人的名称或者姓名、地址；
（二）被给予强制许可的发明专利或者实用新型专利的名称、专利号、申请日及授权公告日；
（三）给予强制许可的范围和期限；
（四）决定的理由、事实和法律依据；
（五）国家知识产权局的印章及负责人签字；
（六）决定的日期；
（七）其他有关事项。
给予强制许可的决定应当自作出之日起5日内通知请求人和专利权人。
第二十三条 国家知识产权局根据专利法第五十条作出给予强制许可的决定的，还应当在该决定中明确下列要求：
（一）依据强制许可制造的药品数量不得超过进口方所需的数量，并且必须全部出口到该进口方；
（二）依据强制许可制造的药品应当采用特定的标签或者标记明确注明该药品是依据强制许可而制造的；在可行并且不会对药品价格产生显著影响的情况下，应当对药品本身采用特殊的颜色或者形状，或者对药品采用特殊的包装；
（三）药品装运前，取得强制许可的单位应当在其网站或者世界贸易组织的有关网站上发布运往进口方的药品数量以及本条第二项所述的药品识别特征等信息。
第二十四条 国家知识产权局根据专利法第五十条作出给予强制许可的决定的，由国务院有关主管部门将下列信息通报世界贸易组织：
（一）取得强制许可的单位的名称和地址；
（二）出口药品的名称和数量；
（三）进口方；
（四）强制许可的期限；
（五）本办法第二十三条第三项所述网址。
第四章 强制许可使用费裁决请求的审查和裁决
第二十五条 请求裁决强制许可使用费的，应当提交强制许可使用费裁决请求书，写明下列各项：
（一）请求人的姓名或者名称、地址；
（二）请求人的国籍或者注册的国家或者地区；
（三）给予强制许可的决定的文号；
（四）被请求人的姓名或者名称、地址；
（五）请求裁决强制许可使用费的理由；
（六）请求人委托专利代理机构的，受托机构的名称、机构代码以及该机构指定的代理人的姓名、执业证号码、联系电话；
（七）请求人的签字或者盖章；委托专利代理机构的，还应当有该机构的盖章；
（八）附加文件清单；
（九）其他需要注明的事项。
请求书及其附加文件应当一式两份。
第二十六条 强制许可使用费裁决请求有下列情形之一的，不予受理并通知请求人：
（一）给予强制许可的决定尚未作出；
（二）请求人不是专利权人或者取得强制许可的单位或者个人；
（三）双方尚未进行协商或者经协商已经达成协议。
第二十七条 国家知识产权局受理强制许可使用费裁决请求的，应当及时将请求书副本送交对方当事人。除另有指定的外，对方当事人应当自收到通知之日起15日内陈述意见；期满未答复的，不影响国家知识产权局作出决定。
强制许可使用费裁决过程中，双方当事人可以提交书面意见。国家知识产权局可以根据案情需要听取双方当事人的口头意见。
第二十八条 请求人在国家知识产权局作出决定前撤回其裁决请求的，裁决程序终止。
第二十九条 国家知识产权局应当自收到请求书之日起3个月内作出强制许可使用费的裁决决定。
第三十条 强制许可使用费裁决决定应当写明下列各项：
（一）取得强制许可的单位或者个人的名称或者姓名、地址；
（二）被给予强制许可的发明专利或者实用新型专利的名称、专利号、申请日及授权公告日；
（三）裁决的内容及其理由；
（四）国家知识产权局的印章及负责人签字；
（五）决定的日期；
（六）其他有关事项。
强制许可使用费裁决决定应当自作出之日起5日内通知双方当事人。
第五章 终止强制许可请求的审查和决定
第三十一条 有下列情形之一的，强制许可自动终止：
（一）给予强制许可的决定规定的强制许可期限届满；
（二）被给予强制许可的发明专利或者实用新型专利终止或者被宣告无效。
第三十二条 给予强制许可的决定中规定的强制许可期限届满前，强制许可的理由消除并不再发生的，专利权人可以请求国家知识产权局作出终止强制许可的决定。
请求终止强制许可的，应当提交终止强制许可请求书，写明下列各项：
（一）专利权人的姓名或者名称、地址；
（二）专利权人的国籍或者注册的国家或者地区；
（三）请求终止的给予强制许可决定的文号；
（四）请求终止强制许可的理由和事实；
（五）专利权人委托专利代理机构的，受托机构的名称、机构代码以及该机构指定的代理人的姓名、执业证号码、联系电话；
（六）专利权人的签字或者盖章；委托专利代理机构的，还应当有该机构的盖章；
（七）附加文件清单；
（八）其他需要注明的事项。
请求书及其附加文件应当一式两份。
第三十三条 终止强制许可的请求有下列情形之一的，不予受理并通知请求人：
（一）请求人不是被给予强制许可的发明专利或者实用新型专利的专利权人；
（二）未写明请求终止的给予强制许可决定的文号；
（三）请求文件未使用中文；
（四）明显不具备终止强制许可的理由。
第三十四条 请求文件不符合本办法第三十二条规定的，请求人应当自收到通知之日起15日内进行补正。期满未补正的，该请求视为未提出。
第三十五条 国家知识产权局受理终止强制许可请求的，应当及时将请求书副本送交取得强制许可的单位或者个人。除另有指定的外，取得强制许可的单位或者个人应当自收到通知之日起15日内陈述意见；期满未答复的，不影响国家知识产权局作出决定。
第三十六条 国家知识产权局应当对专利权人陈述的理由和提交的有关证明文件以及取得强制许可的单位或者个人陈述的意见进行审查；需要实地核查的，应当指派两名以上工作人员实地核查。
第三十七条 专利权人在国家知识产权局作出决定前撤回其请求的，相关程序终止。
第三十八条 经审查认为请求终止强制许可的理由不成立的，国家知识产权局应当作出驳回终止强制许可请求的决定。在作出驳回终止强制许可请求的决定前，应当通知专利权人拟作出的决定及其理由。除另有指定的外，专利权人可以自收到通知之日起15日内陈述意见。
第三十九条 经审查认为请求终止强制许可的理由成立的，国家知识产权局应当作出终止强制许可的决定。在作出终止强制许可的决定前，应当通知取得强制许可的单位或者个人拟作出的决定及其理由。除另有指定的外，取得强制许可的单位或者个人可以自收到通知之日起15日内陈述意见。
终止强制许可的决定应当写明下列各项：
（一）专利权人的姓名或者名称、地址；
（二）取得强制许可的单位或者个人的名称或者姓名、地址；
（三）被给予强制许可的发明专利或者实用新型专利的名称、专利号、申请日及授权公告日；
（四）给予强制许可的决定的文号；
（五）决定的事实和法律依据；
（六）国家知识产权局的印章及负责人签字；
（七）决定的日期；
（八）其他有关事项。
终止强制许可的决定应当自作出之日起5日内通知专利权人和取得强制许可的单位或者个人。
附 则
第四十条 已经生效的给予强制许可的决定和终止强制许可的决定，以及强制许可自动终止的，应当在专利登记簿上登记并在专利公报上公告。
第四十一条 当事人对国家知识产权局关于强制许可的决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第四十二条 本办法由国家知识产权局负责解释。
第四十三条 本办法自2012年5月1日起施行。2003年6月13日国家知识产权局令第三十一号发布的《专利实施强制许可办法》和2005年11月29日国家知识产权局令第三十七号发布的《涉及公共健康问题的专利实施强制许可办法》同时废止。
青海省财政票据管理办法
青海省人民政府
青海省财政票据管理办法
第49号
《青海省财政票据管理办法》已经2005年6月22日省人民政府第36次常务会议审议通过，现予公布，自2005年10月1日起施行。
省 长 宋秀岩
二○○五年七月五日
青 海 省 财 政 票 据 管 理 办 法
第一章 总则
第一条 为加强行政事业性收费、罚没收入和其他财政性资金的管理，规范财政票据使用和管理行为，维护国家利益，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据国家有关规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本省行政区域内财政票据的印制、发放、申领、使用、稽核适用本办法。
第三条 本办法所称的财政票据是指由省财政部门统一印制，各级国家机关、事业单位及相关社会团体（以下统称财政票据使用单位），依法向公民、法人和其他组织收取费用、罚没财物或进行内部结算时出具的财务凭证。
财政票据是单位财务收支的法定凭证和会计核算的原始凭证，是财政、审计、价格、监察等部门进行监督检查的重要依据。
第四条 财政票据实行分级管理，谁发放、谁稽核，以票控费和社会监督的原则。
第二章 财政票据的种类和适用范围
第五条 财政票据包括以下种类：
（一）非税收入通用票据；
（二）非税收入专用票据；
（三）罚款没收财物票据；
（四）医疗票据；
（五）内部收款结算票据。
第六条 财政部门是财政票据的主管机关。各级财政部门按照管理权限和职责负责有关财政票据管理工作，建立建全财政票据管理相关制度，落实管理机构、管理人员和管理措施。
财政票据的具体种类、版式、规格、联次、编号、色彩和内容等，由省财政部门按国家有关规定制定。其中非税收入专用票据的版式、内容、使用范围、使用期限等，由省财政部门商省级有关行政主管部门制定。
启用、停用财政票据以及票据的种类、内容等变更时，省财政部门应向社会公告。
第七条 财政票据应具备实用性、防伪性和可监督稽核等功能，可使用分类编码、条型码、萤光防伪等技术。
行政机关、事业单位以及委托收款银行使用计算机、专用收款机出具机打票据的，必须使用经省财政部门认可，具有加密性和监督稽核程序功能的软件。
第八条 非税收入通用票据适用于国家和省人民政府确定的行政事业性收费（基金）行为。非税收入专用票据适用于专业性较强，有行业特殊要求的特定收费（基金）行为。罚款没收财物票据适用于行政机关、司法机关、法律法规授权的组织罚款和没收财物行为。医疗票据适用于政府举办的非营利性医疗机构从事医疗服务的收费行为。
第九条 内部收款结算票据适用于以下范围：
（一）单位财务往来结算和代收代办业务凭证；
（二）经财政部门批准，票据使用单位系统内部非应税的刊物、资料的工本费等。
内部收款结算票据不得用于行政事业收费，不得作为诉讼费或行政处罚收费凭证，不得作为单位经营性收入凭证或替代税务机关税务票据。
第三章 财政票据印制和发放
第十条 财政票据由省财政部门统一印制，票面套印青海省财政票据监制章。任何其他单位和个人不得印制财政票据。
各级财政部门按预算管理级次和管理权限负责本级财政票据的管理、发放工作。
第十一条 财政票据实行计划管理。各级财政部门按预算管理级次和管理权限，根据各单位财政票据使用量逐级申报计划，省财政部门汇总后确定年度的财政票据总量。
有条件的地区和部门应实行“单位开票、银行代收”的收费方式，可推行电子票据等管理方法，降低财政票据的管理和稽核成本。
第十二条 财政票据印刷企业由省财政部门通过招投标方式确定。取得财政票据承印权的企业，应按合同和省财政部门签发的《财政票据准印通知单》规定的内容、数量、时间印制财政票据。
印刷企业应按省财政部门的要求，建立票据印制、保管、运输、残次品处理等管理制度，对财政票据监制章印模的使用和管理实行专人负责制，落实安全管理措施。
第十三条 财政票据实行申领证制度。《财政票据申领证》格式由省财政部门统一制定，各级财政部门按预算管理级次核发。
第十四条 财政票据使用单位持单位介绍信到同级财政部门办理《财政票据申领证》；需申领行政事业收费或罚没财物票据的，还应分别提供下列材料：
（一）省人民政府或省财政、价格部门的行政事业性收费批准文件；
（二）《青海省行政事业收费许可证》副本；
（三）省财政部门的罚没处罚登记凭证。
财政票据使用单位持《财政票据申领证》向同级财政部门申领财政票据。财政部门应在《财政票据申领证》上如实载明领用票据的种类、数量和核销等情况。
第十五条 实行省级垂直管理的部门和按行业管理要求需使用非税收入专用票据的部门，由省级行政主管部门统一向省财政部门申领有关非税收入专用票据，并逐级发放。
省级行政主管部门应按本办法的规定，建立部门或本行业的非税收入专用票据管理和稽核制度，并向省财政部门备案。
第四章 财政票据的使用和核销
第十六条 财政票据使用单位应依法使用票据，不得串用、转借、转让或为他人代开票据。
非税收入通用票据、非税收入专用票据，限用于在《青海省行政事业收费（基金）项目目录》载明或经省人民政府公布的收费项目。
第十七条 财政票据实行凭证申领、分次限量、定期核销制度。
财政票据使用单位应对本单位财政票据的申领、使用和结存情况按月核查，定期报同级财政部门核销，未经核销不得跨年度使用。财政票据遗失的，应书面报告同级财政部门，并登报声明作废。
第十八条 财政部门、财政票据使用单位的票据管理人员工作岗位调整时，必须将经办的财政票据和款项逐笔清点、票款相符，交接清楚。
财政票据使用单位依法合并、分立、撤消，行政事业性收费（基金）项目变更或被取消的，财政票据使用单位应在１５日内到财政部门办理《财政票据申领证》的注销和剩余财政票据的核销手续。不得擅自销毁、转让剩余财政票据。
第十九条 财政票据稽核实行“谁发放、谁稽核”的管理责任制，财政票据管理机构应作到以票控费、按期稽核、票款相符。
第二十条 财政票据存根保存期为五年，期满经同级财政部门同意后销毁。因特殊情况需要提前销毁的，须报省财政部门批准后，方可提前销毁。
第五章 监督检查
第二十一条 各级财政、审计、监察部门依照职责对财政票据使用单位票据的使用情况进行监督检查。被检查单位应如实反映情况，提供票据、帐册、有关资料，不得弄虚作假或隐匿不报。
第二十二条 行政机关、司法机关、事业单位使用非财政票据或违反规定使用财政票据收费、罚款的，被收费或被处罚的单位或个人有权拒付。
公民、法人和其他组织有权向财政、监察等部门举报票据违法行为。财政、监察部门应及时查处；查证属实的，财政部门可给予举报人１００元以上１０００元以下奖励。
财政部门应当逐步建立财政票据管理电子网络，方便公民、法人和其他组织通过计算机网络查阅和监督行政机关、事业单位的行政事业收费情况。
第六章 法律责任
第二十三条 财政票据使用单位违反本办法规定，有下列情形之一的，财政、监察部门应责令其改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员由其上级机关或监察部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）擅自印制或使用非财政票据收费、罚款的，以及收费、罚款不出具财政票据的；
（二）转借、转让、买卖、涂改、擅自销毁财政票据的；
（三）混用、串用财政票据，坐收坐支的；
（四）不按规定办理财政票据的核销手续，管理不善、丢失、毁损财政票据的；
（五）不接受有关部门监督检查，不如实提供有关材料，弄虚作假的。
第二十四条 财政部门、财政票据管理机构及其工作人员，有下列情形之一的，其上级机关或者监察部门应责令其改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）对符合财政票据申领条件的申请不予受理，或不及时发放财政票据，贻误工作的；
（二）不履行财政票据的稽核监督职责、不按规定按时核销财政票据的；
（三）无正当理由不受理公民、法人的举报，不及时查处财政票据违法案件的。
第七章 附则
第二十五条 省民政部门核发的青海省社会团体会费统一收据的管理和使用，参照本办法执行。
第二十六条 本办法自2005年10月1日起施行。
