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中国证券监督管理委员会


关于证券公司信息公示有关事项的通知

证监机构字[2006]71号



各证券公司：

为保护投资者的合法权益，发挥社会监督功能，提高证券市场透明度，根据《证券法》及行政法规的规定，现就证券公司信息公示有关事项通知如下：

一、本通知所称信息公示是指证券公司通过其网站、营业场所投资者园地，以及借助中国证券业协会(以下简称“协会”)、上海、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等机构的公众信息平台，将证券公司及其经营性分支机构、产品、人员信息和风险提示信息，以及有利于投资者查询、监督的其他信息，向投资者公开提示的活动。

二、证券公司应当按照本通知的要求，公示公司基本情况、经营性分支机构、业务许可类型与产品、高管人员等信息；已进入风险处置程序的证券公司，应当由行使被处置证券公司法人职责的机构负责公示，填报被处置证券公司及其营业部、服务部等的相关信息；未完成信证分业的信托证券营业部的信息公示，参照本通知的有关要求执行。已进入风险处置程序、正在进行重组或重整的证券公司以及未完成信证分业的信托公司证券营业部应当按照本通知要求做好信息公示准备工作，公示实施时间另行通知。

三、证券公司应当按照本通知的要求，通过协会提供的网络平台(中国电信用户填报网址：channel.sac.net.cn，中国网通用户填报网址：cx.sac.net.cn)，进行在线填报，核对相关信息，确保填报信息的真实、准确、完整。

四、证券公司首次填报的信息，需经各证监局核对后，统一由协会进行网上公示。公示信息发生变化的，证券公司应通过协会网站在线填报、更新，由协会做必要审核后公示。涉及新产品、分支机构、营业范围等重大信息变化的，须经证券监督管理部门确认后公示。

五、证券公司应当同时在公司网站、营业场所进行充分的风险提示和必要的信息公示。在公司网站公示的信息内容，不得少于本通知第二条要求的范围。

证券公司在证券营业部、服务部等营业场所的投资者园地中应当设立信息公示专栏，公告本公司信息公示的详细网址，公示本营业部已报备的客户交易结算资金专用存款账户名称、账号及开户行、交易席位号码，以及投诉、服务电话、具有证券相关业务资格人员等信息。

证券公司在相关营业场所推销集合理财等产品的，应当公示所使用的专用存款账户名称、账号及开户行等信息。

六、证券公司应当指定一名高管人员专门负责信息公示，并指定专门部门和专门人员办理信息公示和持续更新工作。

七、证券公司对填报和公示信息的真实性、准确性、完整性负责。证券公司填报和公示的信息存在虚假、误导性陈述或者重大遗漏的，依据《证券法》及相关法律法规严肃处理，追究有关单位和人员的责任。

八、本通知自发布之日起施行。




建设部


关于印发《建设部关于全面推进建设行政执法责任制的意见》的通知

建法[2003]114号


各省、自治区建设厅，直辖市建委及有关部门，新疆生产建设兵团建设局:

　　为了落实国务院关于“严格实行行政执法责任制和执法过错追究制”的要求，全面推进建设行政执法责任制，我部制定了《建设部关于全面推进建设行政执法责任制的意见》（以下简称《意见》），现印发给你们，并就有关问题通知如下:

　　一、各级建设行政主管部门及有关部门要加强领导，认真落实，按照《意见》的要求积极推进这项工作，并根据各部门行政执法工作的特点，细化各项制度。

　　二、为了促进《意见》的贯彻落实，建设部拟确定一批行政执法责任制重点联系单位。各省、自治区建设厅和直辖市建委及有关部门可选择执法责任制工作基础好、已经达到或者接近《意见》提出的全面推进建设行政执法责任制工作目标的市、区、县建设系统有关部门为建设部重点联系单位的候选单位，省、自治区建设厅和直辖市建委及有关部门也可以确定自己为建设部重点联系单位的候选单位，并于2003年7月30日前，将候选单位的基本情况、执法责任制实施方案等报建设部政策法规司。

　　经建设部对各地报送的重点联系单位的候选单位进行筛选后，确定建设部行政执法责任制重点联系单位。

　　三、对确定为建设部行政执法责任制重点联系单位的，建设部将帮助其及时总结经验，不断完善各项制度，将经验向全国建设系统推广。

　　四、各地在贯彻《意见》中有何问题和建议，请及时同部政策法规司联系。

　　联系人:王荣梅　王英姿　联系电话:（010）68394148

中华人民共和国建设部
二○○三年六月三日

建设部关于全面推进建设行政执法责任制的意见

　　为全面推进依法行政，提高各级建设行政执法机关及行政执法人员的执法水平，进一步规范建设系统各行政主管部门的执法行为，加强执法监督，保障公民、法人和其他组织的合法权益，现就全面推进建设行政执法责任制工作提出如下意见:

　　一、充分认识推进执法责任制工作的重要意义

　　自党的十五大提出“一切政府机关都必须依法行政，切实保障公民权利，实行执法责任制和评议考核制”的要求以来，各级建设行政主管部门及有关部门普遍建立并推行了行政执法责任制，并取得了一定的成效。但总体上看，建设系统推行执法责任制工作与依法行政的要求仍有一定距离，有的领导认识不到位，有的制度不够完善，责任追究不严格。建设系统行业多、涉及面广，各有关部门承担着大量的行政审批、行政处罚等行政执法任务，这些部门的执法水平如何，直接关系到广大人民群众的切身利益和政府形象。最近，国务院又明确要求“严格实行行政执法责任制和执法过错追究制”。因此，在建设系统进一步完善行政执法责任制，以制度的形式明确和规范行政执法机关、执法人员的法定职权和责任，通过强化监督约束，评议考核，责任追究，把执法行为纳入规范化、法制化轨道，对于贯彻党的十六大精神和“三个代表”重要思想，提高建设系统依法行政水平，树立良好的行业风气具有重要意义。

　　二、指导思想

　　全面推进建设行政执法责任制，要以邓小平理论和江泽民同志“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻依法治国方略，通过建立并完善行政执法责任制，规范行政行为，提高行政执法人员素质，改进行政执法程序，建立健全监督机制，促进依法行政，提高行政效率，保护公民、法人和其他组织的合法权益。

　　三、全面推进建设行政执法责任制的工作目标

　　执法责任制是指将法律、法规、规章等规定的行政执法职责，具体落实到行政机关及其行政执法人员，并进行监督、考评和责任追究，建立以执法有依据、行为有规范、权力有制约、过程有监控、违法有追究为主要内容的行政执法责任制度体系。

　　全面推进建设行政执法责任制应当达到以下工作目标:

　　（一）清理执法依据，规范执法主体，做到执法有依据

　　建设行政执法依据应当是现行有效的法律、法规和规章。要结合行政审批制度改革对执法依据进行一次彻底清理，凡不符合法律、法规、规章或已经过时的，依照法定权限和程序，该修改的修改、该废止的废止。凡是被清理废止的执法项目都要集中公告，各部门要坚决停止执行。要依照法律、法规、规章的规定，依法清理和规范行政执法主体，清理本部门执法岗位和执法人员，不符合要求的执法人员，不得继续从事执法工作。

　　（二）落实岗位职责，规范工作流程，做到行为有规范

　　以法律、法规、规章为依据，对行政管理事项、行政执法事项进行逐一分解，列出每一项工作的依据、工作程序，落实到每个执法人员的岗位权限和责任中。工作规程的设计应当详细、具体、易于操作，要明确工作步骤、顺序、时限、形式和标准。

　　（三）完善执法监督机制，做到权力有制约

　　通过各个岗位工作流程的有机衔接和建立重大事项集体会审、联审制度，形成内部权力制衡。通过推进建设项目规划许可、施工许可、企业资质审批和房屋所有权证书发放等行政审批工作的程序化、标准化，防止自由裁量权的滥用。通过健全行政执法督办制度、投诉举报制度、行政执法争议处理制度等完善内部监督；通过健全规范性文件备案制度、重大行政处罚备案制度、行政复议制度、考核评议制度等完善层级监督；通过健全信访制度、举报、投诉制度等接受社会监督。

　　（四）实行政务公开，推行“一站式”服务方式，做到过程有监控

　　通过公开栏、宣传资料和《办事指南》，利用报刊、广播、电视等新闻媒体，运用电子屏幕、触摸屏、政府网站等手段公开行政执法依据，公开职权范围和责任等办事职责，公开办理时限及办理要件等办事条件，公开申请、受理、审批等流转过程的办事程序，公开工作人员在办理事项中应遵守的纪律及违纪应受的处罚等办事纪律，公开办理的结果或不能办理的理由，公开服务承诺和对违诺违纪的监督方式、处理结果等。推行“一门受理、分别审批、归口收费、限时办理”的“一站式”服务，方便管理相对人。

　　（五）完善考核评议机制，做到过错有追究

　　通过制定行政执法责任制考核方案，确定量化的考核内容和考核标准，保证考核评议的全面性、公正性。发挥网络的实时监控作用，应用计算机进行考核监控，生成考核结果。制定明确的过错责任追究办法，对过错的范围、责任人的确定、过错责任追究形式、过错追究机构和程序有明确规定。将过错责任追究与干部任免、年终考核结合起来，确保责任追究落到实处。

　　四、工作要求

　　（一）全面部署，狠抓落实

　　各级建设行政主管部门及有关部门要按照本意见的要求，认真做好行政执法责任制的落实工作。要把推行行政执法责任制作为依法行政的重要方面，作为转变政府职能、提高服务保障功能和办事效率的重要手段，落实法定职责，强化执法监督，提高执法水平。

　　（二）加强组织领导

　　实行行政执法责任制工作，各级建设行政主管部门及有关部门的一把手是行政执法责任制的第一责任人，必须承担第一责任人的职责，法制机构、人事部门和纪检监察部门要密切配合，保证执法责任制工作的有效推进。

　　（三）制订和完善实施方案。

　　各级建设行政主管部门及有关部门应当制订和完善本机关实行行政执法责任制的实施方案，每年都要确定工作目标，提出具体要求，解决一两个突出问题，并报上一级行政主管部门备案。