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铁道部


铁路工程勘测设计招标实施办法

1985年12月31日，铁道部

铁路工程勘测设计实行招标承包制，逐步改变过去单纯依靠行政手段下达设计任务的办法，是铁路勘测设计工作的一项重大改革，将有利于鼓励先进，鞭策落后，推动设计单位改进管理，采用先进的技术，缩短建设周期，降低工程造价，提高经济效益。开展设计招标，打破部门和地区的界限，实现社会主义竞争，可以充分发挥设计人员的聪明才智，调动设计单位的积极性，更好地完成铁路勘测设计任务。
铁路建设项目具有勘测设计为一体，系统性和连续性强，线路里程长，牵涉面广，工作条件差别大，以及编制标书花费的工时多等特点。因此，在招标方式、组织形式和中标承担任务的阶段延续上都不同于一般工民建项目。现根据国家有关招、投标文件精神，结合铁路工程勘测设计的特点，制订本办法。

第一章 总 则
第1条 铁道部计划安排的新开铁路大中型工程项目的勘测设计任务，除必须以指令性计划下达者外，均按照本办法通过招标选定或议标指定勘测设计单位。
第2条 铁路工程勘测设计招标和投标，不受地区和部门限制，招标单位不得有亲有疏，对外地区、外部门的中标单位要提供方便，不得借故阻碍。
第3条 凡持有勘测设计证书的国营、集体设计单位和个体设计者都可申请参加与其证书相适应的工程设计项目的投标。
第4条 招标和投标的双方，都必须认真贯彻执行国家的有关方针、政策，遵守国家的法律，并受国家法律的保护和监督。
第5条 实行招标的铁路工程设计文件的组成内容、质量标准和文件审查鉴定办法，都按铁道部有关规定办理，招标单位不得擅自改变。

第二章 招 标
第6条 铁路工程勘测设计，一般是从初步勘测、初步设计或者从可行性研究开始，实行建设项目的总招标，也可以根据具体情况把一条铁路分成若干段或者只选择其中某个单项工程进行招标。不论是建设项目的总招标，还是分段招标或者单项工程招标，其中标单位皆须承担大部分勘测设计任务，只能将小部分任务向其他设计单位委托分包。分包的工程仍由原中标单位向甲方负全面责任。一个建设项目的勘测设计工作由两个及以上的单位承担时，招标单位应明确总体设计单位。
第7条 中标单位可承担自招标阶段开始直至技术设计（或施工图）的全部勘测设计工作，并签订任务承包合同。招标阶段以后，按计划安排由建设单位（或发包单位）与中标单位另行签订勘测设计合同。单项工程也可单独组织施工图的招标。
第8条 实行勘测设计招标的工程，应具备以下条件：
1．具有铁道部上报的设计任务书或部计划安排进行勘测设计的项目。
2．具有开展初测工作或进行可行性研究的必需基础资料和条件。
3．成立了招标小组，并有指定的负责人或联系人。
第9条 招标方式：可采用邀请招标，即由招标单位经过一定程序，向有承担能力的若干个设计单位发出招标邀请书；或者采取议标方式，即由招标单位选择若干社会信誉好的设计单位分别进行议标，根据商议的情况择优选定设计单位；也可采用公开招标，即由招标单位通过报纸公开发表招标广告。上述三种方式中，大中型建设项目以前两种方式为主，投标单位暂以三家为宜。
第10条 招标程序
（一）邀请招标程序
1．由项目招标单位编制招标文件。
2．招标单位向拟被邀请的单位进行投标探询。
3．接受邀请的投标单位购买或领取招标文件。
4．投标单位报送投标申请书。
5．招标单位或其委托单位对申请投标单位进行资格审查，并将审查结果通知申请投标的单位。
6．招标单位召开招标文件说明会，解答招标文件中的有关问题，必要时，组织投标单位踏勘工程现场。
7．投标单位编制标书。
8．投标单位按规定的时间密封报送标书。
9．招标单位在主管部门及有关单位参加的会上当众开标，共同检查，确认标书的有效性。投标单位介绍标书。
10．评标委员会组织评标、定标，并授权招标单位向投标单位发出中标通知书，对非中标单位应作出必要的解释。
11．招标单位与中标单位签订合同。
（二）议标程序
1．同（一）1。
2．招标单位分别向被邀请的投标单位进行探询。
3．接受邀请的投标单位正式答询及领取招标文件。
4．投标单位编制简要标书（承包勘测设计任务的保证条件）。
5．投标单位按规定的时间密封报送简要标书。
6．负责主持招标单位对报送的标书进行研究，并分别与投标单位商议。
7．根据分别商议的结果选定中标单位。
（三）公开招标程序
1．同（一）1。
2．由招标单位发表招标广告。
3．投标单位购买或领取招标文件。
4．4．～11．同（一）4～11。
第11条 招标文件的主要内容
（一）投标须知
1．招标工程的范围和招标方式。
2．对投标书的编制内容及深度以及对估算投资等的要求和约束条件。
3．有关报送投标书的规定。
4．有关合同的主要条款和要求。
5．结合招标工程的特点，提出评标的重点（必要时）。
6．招标文件说明会的时间和地点，是否组织现场踏勘和组织踏勘的方式。
7．投标起止日期及开标的时间和地点。
8．其他有关事宜。
9．招标单位及联系人。
（二）招标工程的说明
1．铁道部上报的招标项目的设计任务书的复制件，或有关勘测设计计划安排的说明。
2．招标工程内容、建设年限、设计范围和设计阶段，以及对勘测设计进度的要求。
3．经济和运量的说明。
4．以往勘测设计工作情况和有关资料情况。
5．有关地形、工程地质、水文、气象、地震、交通等情况的简介。
6．其它需要说明的问题。
第12条 招标文件经招标文件说明会讨论后，招标单位可根据讨论的意见，对原招标文件作一次补充和修改的书面说明寄发投标单位。补充和修改的书面说明发出后，招标单位即不得擅自更改。否则，应补偿由此给投标单位造成的经济损失。

第三章 投 标
第13条 参加投标的单位，应按招标通知规定的时间报送申请书，并附本单位状况的说明，包括：
1．单位名称、地址、负责人姓名、勘测设计证书号码和开户银行帐号。
2．单位性质和隶属关系。
3．单位简况：成立的时间、近期设计的主要工程情况、技术人员的数量、技术装备及专业情况等。
第14条 投标单位报送标书应按招标文件规定的具体内容提供。一般应包括：
1．方案说明及其经济效益的评价；
2．勘测设计工作量和工作进度的具体安排以及保证勘测设计质量的条件；
3．主要施工技术要求和对新技术的采用意见；
4．主要工程数量和投资（按铁道部有关规定编制）；
5．勘测设计收费。
第15条 标书要加盖设计单位及其负责人的印鉴密封后寄送招标单位。标书一经寄出，一般不得以任何理由要求更改。

第四章 评标、定标
第16条 自发出招标文件到开标，一般不得超过半年。开标、评标至确定中标单位，一般不得超过一个月。确定中标单位后，双方应在一个月内签订任务承包合同。
第17条 评标，符合第一条规定的实行招标的大中型项目，其评标工作由部评标委员会负责；其它项目由建设单位的评标委员会负责。定标，大中型项目报部招标领导小组审定；其它项目由建设单位负责审定，报归口单位备案。
确定中标的依据主要是：
1．设计方案的优劣（主要包括：技术标准的选择意见、运营条件、工程造价、工期、经济效益分析评价、新技术采用等内容）；
2．设计进度的快慢及保证勘测设计质量的条件；
3．勘测设计费用的多少；
4．社会信誉的高低。
第18条 招标单位根据博采众长的原则，对未中标的标书中某些比较突出的优点应予吸取，并根据情况给予适当奖励。
第19条 在评标过程中，如发现标书中有与投标须知中的规定不相符者，或在标书中注明附带条件者，招标单位视其情况可作出该标书无效的决定。
第20条 中标单位要认真收集勘测设计资料，加强工程地质和施工组织设计等薄弱环节，精打细算，节约投资，并要求对设计概算的准确性负责。

第五章 组织与管理
第21条 铁道部招标领导小组负责统管全路工程建设招标、投标工作，部基建总局为铁路工程建设招标、投标工作的归口单位。
第22条 铁道部招标领导小组设评标委员会。评标委员会由基建总局牵头组织部内有关业务局和邀请的有关单位专家组成。
第23条 由基建总局牵头，会同计统局、鉴定委员会等负责主持铁道部计划安排的铁路大中型工程项目（有关工业项目除外）的勘测设计招标工作。建设单位负责组织其它建设项目和部委托的勘测设计项目的招标工作。
第24条 社会主义招标和投标必须坚持实事求是的作风和对国家，对人民负责的精神。投标单位不得相互串标，也不得以任何方式探窃招、投标的机密。招标单位也不得以任何方式泄漏有关机密。凡有以上情节者或有营私舞弊、弄虚作假的行为者，要追究有关单位和当事人的责任，情节严重者要诉诸法律。

第六章 附 则
第25条 凡由铁道部计划安排的铁路大中型工程项目的勘测设计招标均须执行本办法。其它的项目可参照执行。
第26条 本办法自公布之日起试行。在试行中发现的问题，请及时上报。


所谓“旧物翻新”行为，是指行为人收集某一品牌的二手物品，将这些物品的外壳、包装等换成该品牌的新外壳、新包装后当成该品牌的新品出售的行为，如行为人购入大量苹果公司生产的苹果手机的外壳及配件，同时大量收购二手的苹果手机，其后将二手苹果手机的外壳及部分配件更换成新外壳、新配件后以新苹果手机的名义对外出售。由于“旧物翻新”的行为仍然使用该品牌的商标，而且翻新环节中使用的外壳、包装等往往都有合法的来源渠道，因此，司法实践中对该行为之定性仍存在分歧，理论上对此也存有争议。

　　一、“旧物翻新”的行为是否适用“商标权利穷竭”原则

　　否认“旧物翻新”行为侵犯商标权的观点认为，该行为完全合法，因为根据商标权穷竭原则，产品一经销售，商标权利人对其产品的权利已经穷竭，购买人可以自由销售使用而不需要商标权人的许可，因此不构成对商标权人的侵害。权利穷竭原则又称权利用尽原则。时至今日，权利穷竭原则已成为知识产权法中平衡物权和知识产权的一个重要原则，具体到商标法领域，表现为商标权穷竭原则，即商品一旦出售，商标权人就丧失了再行处理售出商品商标的权利，即商标的流通和发行一次用尽。换言之，商品首次销售后，商标权人无权禁止中间销售商在该商标商品上使用其注册商标。就“旧物翻新”的行为而言，其是否适用“商标权利穷竭”原则，需要厘清两个问题：第一，商品经过某种程度的消费后再次回到流通领域但是内容发生了变化（部分组件被更换），是否适用商标权穷竭原则？第二，回到流通领域后的商品的内容虽未变化但性质发生了变化（新品变成旧品），是否适用商标权穷竭原则？

　　1.商品进入流通领域内容发生改变后不再适用商标权穷竭原则。权利穷竭原则产生的原因，主要在于平衡物权和知识产权在知识产权载体上的冲突。以商标权为例，商标权人将附有其商标的商品投入市场后，获得了经济上的回报，而购买商品的消费者（包括中间商）则获得了附有商标的商品的所有权。消费者对商品进行消费，属于对物的使用，不与作者的权利发生冲突；但是，当消费者对附有商标的商品再次销售时，在外观上会与作者的商标专有权发生冲突。如果此时仍然赋予作者干涉商品转让的权利，就会影响商品市场的流通，同时对消费者的物权也会产生不合理的侵犯，为了平衡，法律创设了商标权利穷竭制度，规定在这种情况下，物权要优于作者的商标权得到保护。必须指出的是，商标权是一种有限的支配权（使用权）和一种扩张的禁止权，商标权利穷竭原则中所涉及的商标权指的都是商标权中的使用权而非商标权中的禁止权。

　　换言之，禁止他人未经商标权人许可擅自使用注册商标的权利在商标流转过程中一直没有穷竭。商标权穷竭根源在于物权与商标权使用权方面的冲突，而商标权的禁止权是消极对抗侵权行为的防御权，并不妨碍正常的物权变动。例如，未得到可口可乐公司商标授权的收购商大量收购可口可乐的瓶子，并将可口可乐的瓶子灌装上成本低于可口可乐饮料的其他饮料，当成可口可乐出售。不难看到，此时的饮料瓶上虽然仍然附有可口可乐的商标，但是在产品内容上已经发生了改变，所对应的已经不是真正的商品来源和商品提供者，在这种情形下，收购商侵犯了可口可乐公司的商标权中的禁止使用权，并不适用商标穷竭原则。可见，在商品的内容已经发生明显改变的情况下，已经失去了适用商标权利穷竭的基础。因此，商品进入流通领域内容发生改变后不再适用商标权穷竭原则。

　　2.商品进入流通领域性质发生改变后不再适用商标权穷竭原则。指示商品或者服务的来源是商标最核心的功能。商标在传递产品来源信息并在消费者购买决策中起到重要作用，保护商标的关键在于防止他人通过使用和商标权人相混淆的商标欺骗消费者从而使其产生误认。侵权者的目的就在于掠取他人商标所承载的良好信誉推销自己的商品以谋取不正当利益，并挤占被侵权商标商品的市场份额。与此同时，消费者也会受到蒙蔽，难以凭借以往的经验选购商品。因此，保护商标就是为了保护商品生产者、服务提供者经过苦心经营而积累起来的商誉，而不是为了保护商业标识本身。通过以上的论述不难看出，侵犯商标权的本质并不是对物理标识的歪曲、篡改或者替换，而在于切断商标标识和生产商的联系，欺骗消费者使其发生混淆和误认，盗用商标权人诚实劳动所积累的商誉。以翻新手机为例，行为人并没有对手机商标在物理形式上进行任何修改或替换，但是，他却通过更换外壳的形式重新进行了组装，换言之，这时手机的商标标识与苹果公司的联系已经被行为人切断了，消费者对苹果商标标识和手机来源同样产生了误认和混淆：消费者以为这部外表崭新的苹果手机是源自苹果公司的原产新机。“旧物翻新”的行为产生了三个层面的危害结果：就苹果公司而言，其应有的市场份额被行为人的组装机所挤占和替代，同时由于劣质产品也会使得商誉因为“售后混淆”而产生无形损害；就消费者而言，其因为信赖苹果商标标识而误认购买，虽然商品均源自苹果公司，但与同样的正品相比却质量低下，而且没有正常的维修服务和质量保障；就市场秩序而言，受到了破坏，产生了不正当竞争。故，商品进入流通领域性质发生改变后不再适用商标权穷竭原则。

　　综上所述，“旧物翻新”的行为不再适用商标权穷竭原则。换句话说，“旧物翻新”侵犯商标专用权的违法性。

　　二、对“旧物翻新”行为的刑法规范

　　如前文所述，“旧物翻新”行为侵犯了商标专用权的违法性，违反了行政法的规范。至于该种违法行为是否构成犯罪（例如构成假冒注册商标的商品罪），关键问题在于该“旧物翻新”行为是否符合“未经注册商标所有人许可，在同一种商品上使用与其注册商标相同的商标”。具体而言，虽然其构成了对他人商标权的侵害，但要构成假冒注册商标罪，客观行为还必须严格满足假冒注册商标罪的法定构成要件。

　　在上述犯罪的客观构成要件中，包含着四个犯罪构成元素：未经注册商标所有人许可；在同一种商品上使用；使用与注册商标相同的商标；对该商标进行使用。就第一个元素而言，假冒注册商标的实质在于无权使用，“旧物翻新”本身就是为了营利而擅自组装，既未得到注册商标所有人许可，又不成立权利穷竭的豁免条件，属于无权使用。就第二个元素而言，“旧物翻新”没有改变商品种类，完全符合。就第三个元素而言，虽然在司法实践中碰到的案件基本表现为与注册商标构成相同（刑法意义上的相同）而并非同一的商标，但刑法学界无论是“狭义说”还是“广义说”都认为相同包含“完全相同”。对于第四个元素“使用”的理解，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（以下简称《解释》）第八条同样作出了规定，即“……刑法第二百一十三条规定的‘使用’，是指将注册商标或者假冒的注册商标用于商品、商品包装或者容器以及产品说明书、商品交易文书，或者将注册商标或者假冒的注册商标用于广告宣传、展览以及其他商业活动等行为。”显然，《解释》对“使用”的行为模式进行了界定，但它仍然没有解决前文所提出的问题：将商标权人的商标用于商标权人的产品上，是否构成刑法第二百一十三条规定的假冒注册商标商品罪意义上的“使用”。解答这个问题的关键在于对商标专用权展开分析。

　　商标专用权包括使用权和禁止权两个方面的内容，其中使用权是商标权人对其注册的商标享有充分支配和完全使用的权利；禁止权是指商标权人禁止他人未经许可擅自使用其注册商标的权利。商标权的效能要得到实现，需要商标与产品进行结合，但是这种结合的行为只能专属于商标权利人或得到其授权的制造商，任何其他个人或组织，在不存在权利穷竭的情况下，不得擅自将商标与产品进行结合。显然，行为人“旧物翻新”组装产品的过程，是一种制造性质的过程，在这个过程中，行为人没有伪造或者变造商标，甚至也没有移动产品上原有商标的位置，但是，以制造商标产品为直接目的将附有商标的外壳与附有商标的其他部件组装在一起，已经进入了应该由产品的商标权人垄断控制的商标使用范畴。这种未经许可的结合行为，构成了假冒苹果商标意义上的“使用”。由于假冒注册商标的商品罪在主观上的明知可以从客观的假冒行为进行推定，所以，在主体适格的情况下，“旧物翻新”且销售数额较大的行为，构成假冒注册商标的商品罪。


（作者单位：上海市第二中级人民法院）