上海市促进专业技术人员和管理人员流动的暂行规定
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上海市促进专业技术人员和管理人员流动的暂行规定
上海市人民政府
上海市促进专业技术人员和管理人员流动的暂行规定
上海市政府
第一条 为了适应上海改革开放和经济发展的需要，进一步合理使用本市人才，吸引外省市人才，根据国家有关法律、法规和政策，制定本规定。
第二条 本规定所称专业技术人员，是指在专业技术岗位上工作的人员，包括工程技术人员、科学研究人员、农业技术人员、卫生技术人员、教师、律师、会计、翻译、艺术人员、统计人员及国家规定的其他专业技术人员。
本规定所称管理人员，是指在企业、事业单位从事行政、技术、经济、思想政治等管理工作的人员。
第三条 专业技术人员和管理人员（以下简称人员）可以在不同所有制单位之间流动，不受干部身份、学历、职称和专业的限制。人员所有制身份由所在单位的性质和岗位而定，人员流动后，原所有制身份同时终止。
第四条 用人单位可根据工作需要，在本市范围内自主决定选用人员。实行人员编制管理的事业单位，原则上在规定编制范围内进人；调进急需的人员受编制、职称、工资基金等指标限制的，可向有关部门申请，经同意后破例解决。以经营活动为主并实行独立核算、自负盈亏的事业单
位进人，不受编制、职称、工资基金等有关指标的限制。
第五条 本市单位经市、区、县人事局批准，可从外省市引进紧缺、急需专业的具有中级以上职称或硕士以上学位的专业技术人员。
第六条 外省市人员被本市有关单位选用的，可以不迁户口，由用人单位向市人事局申请办理《工作寄住证》手续。
凡持有市人事局颁发的《工作寄住证》的人员，可凭《工作寄住证》到公安部门办理暂住户口手续，享受本市常住户口的有关待遇。
第七条 本市市区人员流动到郊县单位工作，可享受有关优惠政策。郊县人员流动到市区单位工作，也可不迁户口；需迁户口的，仍按有关规定办理。
第八条 本市人员提出流动申请，原则上所在单位应予批准，并办妥调动或辞职手续。其中上级机关任命者，应由本人向任命机关提出申请，由任命机关决定。
第九条 下列人员流动应征得所在单位同意：
（一）正在承担国家和本市重点工程、科技攻关项目的主要责任者；
（二）从事国家安全、保密工作的人员；
（三）国家有专门规定的人员。
第十条 对单位经济、技术权益有较大影响的关键岗位人员申请流动，以及单位在郊县的人员申请流动到市区工作的，由单位与本人协商解决。
第十一条 要求流动的人员应事先向所在单位提交书面申请。所在单位接到书面申请后，应在一个月内答复本人。
第十二条 人员与所在单位签有聘用合同的，应按照合同规定执行。人员因流动而需要提前解除合同的，由双方协商解决。如合同有违约责任规定的，单位可按合同合理收取违约金。
第十三条 由单位出资培训后回单位服务时间不到五年的人员要求流动，单位可收取一定数额的培训费，收取标准按每年递减百分之二十的比例计算。
在培训前，单位和人员之间有书面协议的，可按协议协商解决。
第十四条 由单位出资分配住房的人员要求流动，可按单位与个人签订的协议办理；未签订协议的，由双方协商解决。单位可酌情收取一定的住房补偿费，由接收单位或本人支付。
第十五条 人员与所在单位因流动发生争议，有关各方均可按规定向市、区、县人事局申请仲裁。在仲裁期间，人员不应擅自离开原单位。各单位不得接收、聘用擅自离职的人员，否则一切责任自负。
第十六条 人员流动后的工资待遇，由接受单位重新确定。全民、集体所有制单位流动到私营企业、民办机构工作若干年后又回到全民、集体所有制单位工作的，其工龄可以连续计算。
第十七条 流动人员的档案管理，按照中央组织部、国家档案局颁布的《干部档案工作条例》及国家其他有关规定执行。
第十八条 市、区、县人事局所属的人才开发调节中心，是承担人员流动社会化服务和管理的机构，其职责是：
（一）为人员流动提供信息、咨询、交流、培训等服务；
（二）对进入人才开发调节中心的流动人员进行管理；
（三）按规定对有关人员提供社会保障。
第十九条 各单位应制定尊重人才、吸引人才的措施，特别要提高关键岗位人员的经济收入和社会地位，切实解决他们的后顾之忧。
第二十条 本规定适用于本市全民所有制企业、事业单位，集体所有制企业、事业单位，股份制企业，外商投资企业，私营企业，民办机构。
第二十一条 本规定由上海市人事局负责解释。
第二十二条 本市以前有关人才流动的规定与本规定相抵触的，以本规定为准。
1992年11月9日
证券公司行政许可审核工作指引第2号——《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的适用
中国证券监督管理委员会
证券公司行政许可审核工作指引第2号——《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的适用
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《高管办法》）第五十一条规定：证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时，公司可以按公司章程等规定临时决定符合第八条规定的人员代为履行职务，并在作出决定之日起3日内向中国证监会及注册地派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及相关派出机构可以责令公司限期另行决定代为履行职务的人员，并责令原代为履行职务人员停止履行职务。代为履行职务的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内选聘具有任职资格的人员担任董事长、总经理。
对本条的适用问题现作如下规定：
一、证券公司董事长或者总经理不能履行职务或者缺位时，公司原则上应当按照公司章程的规定由副董事长或者副总经理代为履行职务。
如确实需要按照《高管办法》第五十一条的规定，临时决定人员代为履行职务的，表明该公司管理层缺失、法人治理结构存在缺陷。各证监局应当按照法律法规的要求，根据审慎监管原则，采取切实、有效措施加强对此类特殊状态公司的监管。
二、《高管办法》第五十一条规定的证券公司董事长或者总经理不能履行职务或者缺位，是指出现下列特殊情形：
1、董事长或者总经理因生病或遭遇意外事件等原因丧失行为能力；
2、董事长或者总经理死亡；
3、董事长或者总经理失踪；
3、董事长或者总经理被暂停职务；
4、董事长或者总经理因触犯刑事法律被采取司法强制措施；
5、董事长或者总经理被认定为不适当人选；
6、董事长或者总经理被撤销任职资格；
7、净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，监管机构责令限期整改。未能按期完成整改，监管机构责令更换董事长、总经理；
8、法律、法规和我会规章、规范性文件规定的其他情形。
三、代为履行职务人员的产生必须履行公司章程规定的程序。
四、代为履行职务人员应当符合《高管办法》第八条规定的基本条件，即正直诚实，品行良好；熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。
五、一旦决定代为履行职务，证券公司应当在作出决定时立即向证券公司注册地证监局报告。报告应提交如下材料：公司对代为履行职务情况的说明（包括为何代为履行职务、代为履行职务人选的产生、公司对代为履行职务人的基本判断等）；代为履行职务人的基本情况说明（包括个人基本情况、学习经历、工作履历等）；代为履行职务人的身份证明、学历证明；代为履行的具体职责范围；公司对代为履行职务情况的内部公告；中国证监会要求提交的其他材料。
六、证券公司注册地证监局接到报告，应尽快进行审查，严格把关。如果认为公司决定的人员不符合条件的，责令公司限期另行决定代为履行职务的人员，并责令原代为履行职务人员停止履行职务。
如果认为公司决定的人员符合条件的，应当与代为履行职务人进行代职谈话，明确提出监管要求，并要求代为履行职务人签署承诺书，承诺尽职尽责，对代职中负有责任的违法违规行为承担相应的法律责任，接受监管处罚。证监局应当及时将相关情况向机构部书面报告。
七、在代为履行职务期间，公司应当每月向证券公司注册地证监局报告公司的经营管理情况及代为履行职务的相关情况。公司不得扩大现行业务规模，不得申请创新业务。代为履行职务人在对外身份上应标明“代”。
八、证券公司注册地证监局应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》第四条关于对不同类别公司的风险控制指标标准和某项业务的风险准备计算比例进行适当调整的规定，要求该证券公司按不低于规定比例的五倍计算各项风险准备，股票自营业务规模不得高于净资本的50%，并按调整后的风险准备要求监控公司的风险控制指标，一旦出现不达标的情形，应及时采取相应的监管措施。
九、代为履行职务的时间不得超过6个月。如在6个月内公司未选聘具有任职资格的人员担任董事长或者总经理，中国证监会及证券公司注册地证监局应采取如下措施：
1、责令代为履行职务人停止履行职务。
2、依照《证券法》的有关规定，对公司采取限制业务等强制措施。
3、依法追究相关人员的法律责任。
关于加强防范和打击非法利用无线电设备在注册会计师全国统一考试中舞弊等行为的通知
财政部 工业和信息化部 公安部
关于加强防范和打击非法利用无线电设备在注册会计师
全国统一考试中舞弊等行为的通知
财办[2010]38号
各省、自治区、直辖市财政厅（局）、无线电管理局（办公室）、公安厅（局）：
近年来，在各省（区、市）财政厅（局）的领导下，在各有关部门，特别是地方注册会计师考试委员会（以下简称地方考委会）的支持和协助下，注册会计师全国统一考试（以下简称注册会计师考试）工作得以安全平稳进行。但是，随着无线电技术的快速发展和广泛应用，少数不法分子利用无线电设备进行考试舞弊或干扰考试正常进行的违法违规行为呈上升趋势，严重损害了注册会计师考试的公平性和严肃性。
为进一步加强注册会计师考试管理，严肃考试纪律，加强防范和打击在注册会计师考试中利用无线电设备舞弊等非法行为，财政部、工业和信息化部、公安部决定建立国家防范和打击利用无线电设备在注册会计师考试中舞弊协调工作机制，开展联合整治运动，切实维护注册会计师考试的公平和秩序。现就有关要求通知如下：
一、提高认识，加强组织领导
注册会计师考试是国家选拔注册会计师行业人才的唯一方式，考试安全和秩序直接关系到选拔和培养合格注册会计师行业人才的公平、公正和质量，关系到维护国家经济信息安全、维护市场经济秩序和广大社会公众的切身利益。
各地、各部门要从提高国家经济信息质量、维护人民群众根本利益、建立诚信社会和促进注册会计师行业健康发展的高度，充分认识到综合治理注册会计师考试环境的必要性和紧迫性，特别是防范和打击非法利用无线电设备舞弊工作所面临的复杂性和艰巨性。
各省（区、市）财政厅（局）、无线电管理部门及公安机关要在当地党委、政府的统一领导下，设立本地区防范和打击利用无线电设备舞弊协调工作组，负责本地区的相关具体工作，制定有效的联防联打工作方案，做到统一领导、周密设计、分工负责、联防联动、快速处置、依法严惩。
二、精心部署，严格操作管理
地方考委会要精心组织考试工作，加强对考试工作人员的思想政治教育和业务培训，特别要增强对无线电舞弊工具、方式及特点的辨识能力、不留管理空白和死角。地方注册会计师考试委员会办公室（以下简称地方考办）要在考前向无线电管理部门和公安机关提出防范和打击非法利用无线电设备舞弊的具体工作需求，与有关部门共同研究划定本次考试的重点防范区域。
地方考办在考试期间要加强监考、督察，按有关考务管理规定严肃查处考场内使用无线电设备舞弊的考生；对发现有疑似利用无线电设备舞弊或与考场外无线电设备串通舞弊的情况，要立即通知本地无线电管理部门进行监测、确认，违反治安管理或涉嫌犯罪的，交由公安机关依法查处。
三、相互协作，加大防控力度
各地无线电管理部门要组织相关监测力量，在考前对重点地区和考点开展专项电磁环境监测，摸清空中信号情况，为快速、准确发现作弊信号做好充分准备。遇有不明信号要快速追查，对非法设立电台或无线信号发射装置、未经审批擅自使用频率的要依法查处；考试期间，要对重点防范区域和考点进行严密监测，对涉嫌舞弊的无线电信号迅速予以测向和准确定位，根据现场实际情况予以技术阻断，避免造成严重后果，配合公安部门进行执法，并按照《中华人民共和国无线电管理条例》（国务院、中央军委令第128号）等法规进行查处。
各地公安机关要加强对利用网络进行考试舞弊的防范与打击，要加强对考场周边的治安巡逻，特别要注意发现和查验考场周边带有无线发射、接收装置的车辆及相关人员。
当无线电管理部门发现并确认属于涉嫌舞弊的无线电信号，有关人员拒不停止发射或接收行为，干扰无线电业务正常进行的，公安机关按照《中华人民共和国治安管理处罚法》予以处罚，造成严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。同时，要深挖幕后组织策划、提供器材的违法犯罪分子，依法严厉快速打击各类扰乱考场秩序、危害考试安全的违法犯罪活动。
四、加强宣传，营造良好氛围
各省（区、市）要进一步加强对注册会计师考试应考人员进行以“诚信考试”为主题的思想政治教育，加强有关严禁擅自制售用于舞弊的无线电发射及接收设备、非法设置及使用无线电台（站）干扰注册会计师考试的法律宣传教育，积极发挥舆论的正面引导作用，弘扬“诚信考试光荣、违纪舞弊可耻”的良好风尚，营造和谐、公平、安全的考试环境和氛围。
各省（区、市）相关部门要按照本通知的要求，相互配合，完善并加强协调工作机制，制定相应的工作方案和应急预案，狠抓各项措施的落实，务求在防范和打击利用无线电设备舞弊及干扰注册会计师考试正常进行等违法违规行为方面取得明显成效，使注册会计师考试环境得到进一步改善。
财政部
工业和信息化部
公安部
二O一O年九月八日
