道德之剑的熔铸
——也谈法官职业道德体系的构筑
邵东县人民法院 刘海涛
[内容提要]法官职业道德体系的构筑于当代中国法治是一种必要的尝试，对此认识的不同也将意味着不同的走向。在本文中，笔者提出了谨防道德强制和道德教育泛化两种危险倾向的观点，并对其进行了初步的论证。而在笔者看来，这两种危险倾向其实有着一个共同的认识根源，那就是它们都忽略了法官在其职业道德体系构筑进程中的自觉性和能动作用。
[关键词]职业道德 道德强制 道德教育泛化
在展开本文之初，首先有必要就“道德”这一语词给出个大致明确的定义：所谓道德，“是社会意识形态之一，是人们共同生活及其行为的准则和规范。道德通过社会的或一定阶级的舆论对社会生活起约束作用。”⑴虽然在不同的语境中我们对道德的起源、形成、表现形态等方面尚存有诸多争议，但大家基本能够认同：道德的基础是人类精神的自律⑵。也就是说，道德区别于法律、党纪政纪等的一个重要特点就是，它依靠社会舆论、社会习俗和人们内心信念的力量来保证人们对它的遵守。
在转型的时期的中国，由于旧的社会规范机制正处于变动不居的整合过程中，人们对道德危机的忧虑也日渐深重。而市场经济的兴起更强化了全社会对诚信等道德规范的呼吁。因而，近几年来，各行各业在各自职业道德的构筑方面表现出了前所未有的强烈关注。正是在这些背景下，同时也因应法官职业特质不断突显的需要，最高人民法院颁布了《法官职业道德基本准则》并以其作为司法改革的一项重要措施。虽然该准则更多地体现出了对西方法治经验的借鉴和模仿，而殊少对本土传统资源的吸收，但其间昭示的先进司法理念，及其构画出的中国未来法官的大致风范，无疑是令人鼓舞的。一时间也引起了媒体的好评如潮。甚至在一定程度上被赋予了“整顿清理法官队伍，提升法官群体素质”的制度性功能⑶。
但在笔者看来，《准则》最重要的现实意义或仅在于：概括和宣示既有的优秀道德品格，引领法官职业道德的发展方向，促进对法官职业道德的认知和统一——也就是说，它的功能在于“教化”而非“强制”——其理由就在于本文文首关于道德调整方式的认识。而当前一些关于《准则》的评论和赞誉以及热望，却体现出了关于法官职业道德体系构筑的某些令人不安的倾向。
这些倾向之一就是把法官职业道德混同于法官执业纪律，并试图以法律的或者有关组织的惩戒措施作为其实施的保障，我将其归纳为道德强制的倾向。其二就是单纯强调和依赖道德教育，忽略相关物质、体制、文化等方面配套措施的作用，这里我将它归纳为道德教育泛化的倾向。
以下分析之。
一、防止道德强制。
我在这里之所以使用“道德强制”而不是使用语法上更为精确的“道德强制化”，是为了同人类文明发展进程中大量存在着的道德法律化现象相区别。必须认识到，那些经由法定程序被赋予强制拘束力的道德规范，它所体现出的已经是法律的或者制度的属性，而不全甚而不主要是道德的力量。因此，无论从形式上抑或从内容上它都已是法律。显然，在就道德与法律的上述分野达成共识后，我们将把一些“执业纪律”、“职业守则”，排除出本文所讨论的职业道德的范围。
在网上我们却可以看到这样的消息：近期，广州市黄埔区人民法院制定了《干警业外活动行为规范》，其中第二十五条并规定“本规范由院政工科负责检查落实”⑷。而福建泉州市丰泽法院同一时期也出台了《五个不得》规范，并在其中相应制订了一些诸如“黄牌警告”、“给予严厉纪律处分”的处罚措施。⑸这两个规范的共同之处在于，它们均“是根据《法官职业道德基本准则》的有关要求制订的。”所不同的是，前者赋予规定的是组织保障，后者所仰仗的却是制度方面的力量。
在这里笔者无意于就上述这两个规范内容的妥当性提出质疑，而制订相关纪律条例以管理队伍的作法似亦无可厚非。但是，从行文看来，两个规范显然都具有贯彻实施《法官职业道德基本准则》的初衷。也就是说，正如一种观点认为的，《法官职业道德基本准则》在实施上还欠缺一些刚性。“《准则》具体规定了法官什么能做，什么不能做，但对“不能做”没有制订具体的惩戒措施……这是《准则》的不足”⑹，因而，“为增强《准则》的可操作性，便有必要制定相关惩戒措施”。而在笔者以为，正是这种认识和作法反映出了某种道德强制的危险倾向——如果说它还没有真正犯下道德强制之错误的话。
《法官职业道德基本准则》毕竟不同于《行为准则》，虽然其间的很多内容在笔者看来可以且有必要以《行为准则》的方式赋予其强制拘束力。但它同样还有部分内容是着重于内在调整的，无法加以外化或者量化。况且既冠之以“职业道德”之名，就应当局限在道德的范畴中发挥作用。否则有“名不正而言不顺”之嫌。此外，《准则》系由最高人民法院制订，从法理上讲并不具有法律法规的效力。而如果将《准则》中的规定作为对法官实施惩戒的依据，则会同《法官法》第八条第（三）项之“非因法定事由，非经法定程序，不被免职、降职、辞退或处分”规定相抵触，从而导致《准则》本身无效的后果。显然，这在逻辑上亦不足以自洽。
从本质上看，道德是把善的意志作为其要求对象的，它所倡导的实际是人心而非行为。在道德所由立足之处有一个前提，那就是它在界定了是非善恶而外，却并没有取消人们选择恶的自由，于是善的内心在这种自由的选择中得以彰显。而如果走向道德强制，实质就是以强制手段迫使人们行善，由此将导致道德本身流于形式而与行为人内心意志相脱节，并有可能带来普遍虚伪的产生。故而，“过分地强调道德的重要性，而把它变得如同法律一样威严，不可侵犯，其结果是取消了道德，磨灭了人们的道德意识，把所谓德行变得徒具虚名。”⑺
当然笔者并非对生活中大量存在的道德法律化及由此产生的法律责任和道德责任竟合的现象视而不见。如前所述，甚至《准则》中亦有许多规定对于法官从业行为是起码的，因而有必要依法定程序使之法律化或制度化。但法律责任和道德责任毕竟是如此不同，尤其是在中国这样一个道德与礼、法历史上就纠缠不清的国度里，强调这一点尤为重要。中国法官比之其他一些地域的同行们本就背负了过多法律之外的承载（例如政治责任、道义责任），并因此而在一定程序上丧失了其应具的超然地位。那么，如果再加诸内容本就有些漫漶不清的道德强制，会不会使得法官们从此就更加如履薄冰呢？——毕竟，司法改革作为一项综合工程，其主体之一就是法官，因此少不了法官的主观努力以至大胆创新——或者，会不会使得我们本就不甚坚强的法官职业保障和身份保障制度更加流于形式呢？
当然，事实远未严重到这种地步，前景也并非必然如此。但，对这样的可能性保留一点清醒的认识，这在笔者看来却并不能说是杞人忧天。
二、防止道德教育泛化。
道德着重于对人内心信念的调整，因而道德教育也就成为构筑一定道德体系最为基础性的手段。于是可能会有人认为，随着《准则》的颁布，只要以《准则》内容为纲要在法官群体中不断加强职业道德教育，依靠这种日积月累，一个良好的并能得到严格遵循的法官职业道德体系将会是水到渠成。当然，这种持之以恒的观念灌输其效用不可轻视。但唯物主义告诉我们，一定的社会意识形态总是决定于一定的经济基础，因而“人们自觉地或不自觉地，归根到底总是从……他们进行生产和交换的经济关系中，吸取自己的道德观念”⑻。在这一意义上说，审判实践和生活实践才是法官职业道德形成的基础。而那种自上而下的观念灌输，在大多数情形下只能让法官们认识到，什么样的职业道德观念是被最高法院所要求的。
那么，怎样保证法官们在自己审判实践和生活实践中累积所得的职业道德观念契合于《准则》的要求（无疑，这是我们构筑法官职业道德体系的重要目标）？甚至，怎样保证法官们在可能的选择中一体从善，从而将良好的职业道德追求化成自己的内在需要？以及，在不断变迁着的观念冲击下又如何保证法官们的清醒和坚定？
我们可以看到，《准则》在法官的独立性、中立性、超然性和智识素养等方面体现出浓厚的西方法文化背景。某些方面甚至同我们的现行制度实践有所不容。因此我们要移植的就不仅仅是几个关于道德要求的条文，还应包括相关的理论体系，配套制度。比如，捍卫审判独立不仅应是对法官的职业道德要求，而更应当成为制度设计的重要内容。而且，在这方面我们应该有刚性的职业保障制度使法官们有所倚仗。否则，漠视法官们可能付出的惨痛代价，这既不人道，也势将导致法官们产生对权力（而非权利）无条件的服从意识，并视之为当然的“道德”。比如，在一个习惯于将法律问题道德化、政治化，动辄追问“立场何在”的环境中，法官们优先考虑的将是“立场问题”，“中立性”之缺位乃势所必然。再比如在一个业务经费、收入均与地方利益攸关的社区中，要想法官们有意识保持自己相对的超然地位恐也只是一厢情愿。而将法官混同于普通公务员实施管理，尤其是以行政化的思维指导审判工作，将极大弱化审判工作中应有的对法官智识的挑战，在禁锢法官主观能动性的同时亦将无法提升法官的整体智识素养。——在对我们建国以来法治实践的种种反思中，我们可以看到，正是文化和制度实践上的种种背离之处，导致了我们的法官普遍的理念?
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可以说，单纯的道德教育甚至不能保证法官们职业道德观念的科学性。
其次，认识到“什么是道德要求的”并不一定会导致道德的行为，这里还需要一定的条件将对良好道德的追求转化为行为人的内在需要。毕竟，道德也只有在行为主体将其内在化时才真正生效。尤其在人们对法官职业提出了比之社会平均道德水平为高的要求之情形下⑼，这一点尤其显得重要。依笔者看来，有两者是必不可少的。其一是高度的职业尊荣感，其二是职业内部的高度同质性。
高度的职业尊荣感将保证法官们精神上的自足，从而有力地抵御外界之影欤???岫ㄆ涠懒⒌募壑底非蟆２⑶沂沟梅ü倜遣辉阜牌?钟兄耙档募俣ǔ晌?赡?，于是与职业相联系的道德追求便成为从业的当然内容。更重要的是，高度的的职业尊荣感必将附带产生致力维护共同职业形象的内在动力，而这正与法官们应具的道德追求不谋而合。但是，职业尊荣感并不能凭空产生，它需要高于平均水平的且稳定的经济收入以维持体面的生活，需要庄重的办公环境，相对舒适、便利的办公条件，富有挑战的且能给人以成就感的工作内容，社会普遍的对他们职业群体的尊重（当然，这尊重不仅将源于他们手中的赫赫威权，更还将来自于对他们整体学识和能力的景仰，且这种景仰只能依赖严格的职业选任机制来保证）。
职业内部的高度同质性在这里是指法官从业人员的教育背景、知识背景和生活背景的一致。毫无疑问，这种高度同质性将促成从业人员价值观念的同一，从而极大的推动法官职业道德体系的建构。同时，相似的教育背景和生活背景所带来的知识和能力方面的大体相近，将使得对业内人员高下的评判标准更多的倾向于道德内容，共同的职业团体利益也使同行们更为注重对共同的职业形象的维护。并且，就道德而言，较之外界监督，“来自同事的否定评价才是毁灭性的”⑽
因此，单纯的道德教育同样不能保证良好的道德追求能够当然成为法官们的内在需要。
而法官职业道德在中立性等方面有着与公众道德不同的特点，这在一定条件下可能导致法官职业活动中的道德冲突。例如很多时候公众道德要求我们嫉恶如仇，而法官职业道德却强调对诉讼各方（包括刑事被告）的平等对待⑾。此外，移植于西方的一些法律制度在很多时候将面临传统道德观念的挑战，且往往“城门失火，殃及池鱼”，当挑战因传统道德与职业道德的混淆而演化为对法官个人办案的道德责难，就会动摇法官们依法办案的信念。而在市场经济条件下，当越来越多的人将对财富的获取视为个人人生价值的标尺时，如何避免这些观念对法官职业道德体系的冲击亦是重要课题。在这些方面，我们同样需要社会公众对法官职业特质的尊重和认同，甚至是一定情形下的宽容。同样需要物质、制度和文化诸方面综合的投入。
在上述对道德教育泛化之危险的简单论证中，笔者越来越感觉到它与道德强制之间潜伏的联系。表面看来，二者是各自走向一个极端。但二者其实有一个共同的认识根源：即在法官职业道德的构筑中，二者都忽略了法官作为其间主体的作用。事实上，正是怀疑法官在其职业道德追求中的自觉性导致了道德强制，而正是漠视法官在其职业道德构建中的能动作用导致了道德教育的泛化。
危险的根源既已凸现，避免危险的路途便不言自明。
三、对本文的检讨
法官职业道德体系的构筑在时下是一个很流行的话题，要在其间作出有价值的思考确已显得艰难。并且，对道德本身的思考势必要超越道德的境界以寻求新的价值坐标，这在冯友兰老先生看来，就须得深入到哲象的领域了，或许仅此还显得不够。于是在草就本文之际笔者一如从前地痛感到自己理论储备的贪乏。在这里我大胆提出了要避免法官职业道德体系构筑中的两个可能的错误倾向。相比之下，对道德强制的分析更深入，这方面由于有历史上的若干教训，相信大家会有更多体会。而对道德教育泛化的倾向，在笔者看来，这更多的涉及到的其实只是一些常识，因而对此的展开也并不充分。当然，即使是常识有时也会被有意无意地忽略过去了，所以适当地提及亦有必要。最后关于道德强制和道德教育泛化的认识根源，可说是本文的核心观点，但其引出却略显得突兀 ，这或是本文最重要的缺憾。
法官职业道德的构筑是我们司法改革中的重要课题，其成败也将直接影响到司法改革的成败。确然，《准则》为我们构画了一个科学的，令人鼓舞的蓝图，但即使有了各方面的投入和努力，这蓝图的实现仍须法官群体付出艰辛，甚至是巨大的牺牲，或许，由于路途的漫长，甚至大部分牺牲亦会显得寂寞。但那样的境界值得去努力。所谓“高山仰止，景行行止”⑿，笔者不但心向往之，亦深信这样的付出最终会有所回报。
注⑴：《现代汉语词典》 商务印书馆 1998年版 P259
注⑵：《马克思恩格斯全集》 第1卷 P15
注⑶：可参见http：//www.yxfq.com / rsbw /0194.htm
注⑷：见 http://www.hp.gov.cn/hpfy/gzzd/ ywgf.htm.
注⑸：见 http://www.qzweb.com.cn/gb/content/2001-12/26/content--368858.htm .
注⑹：《建立违反法官职业道德的惩戒程序》 黄天优 人民法院报 2002年8月31日第3版。但在笔者看来，最高法院在《准则》中未规定惩戒措施，或正是出于避免道德强制的考虑？
注⑺：《寻求自然秩序中的和谐》梁治平著 中国政法大学出版社1997年出版 P273
注⑻：《马克思恩格斯选集》第3卷 P133
注⑼：这一点从《准则》的内容上可以看出
大连经济技术开发区外商投资企业登记管理办法（1992年修正）(已废止)
辽宁省人大常委会
大连经济技术开发区外商投资企业登记管理办法（修正）
辽宁省人大常委会
（1987年6月25日大连市第九届人民代表大会常务委员会第三十二次会议通过 1987年7月25日辽宁省第六届人民代表大会常务委员会第二十七次会议批准 1992年11月28日根据《大连市人民代表大会常务委员会关于修改＜大连经济技术开发区条例＞等
四个地方性法规的决定》修订）
第一条 根据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》和有关法律、法规及《大连经济技术开发区条例》，制定本办法。
第二条 在大连经济技术开发区（以下简称开发区）投资兴办的中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业（以下简称外商投资企业）适用本办法。
第三条 经开发区管理委员会（以下简称管委会）或国家有关部门批准兴办的外商投资企业，应在批准后三十日内向开发区工商行政管理机关申请登记，领取营业执照。未经登记领取营业执照的，不得开业。
第四条 外商投资企业申请登记，应提交下列文件：
（一）企业登记申请书；
（二）批准证书；
（三）合同（协议）、章程及批准文件；
（四）项目建议书及其批准文件；
（五）由合资各方共同签署的可行性研究报告；
（六）投资者的合法开业证明和资本信用证明；
（七）全民所有制企业与外方合资时，如有固定资产投入，需由国有资产管理局出具的资产评估、抵价确认通知书；
（八）由董事长、副董事长签署的董事会成员名单及其授权委托书；
（九）其他有关文件和材料。
第五条 外商投资企业申请登记，应以中文填写登记表一式三份。登记的主要内容：企业名称、地址、生产经营范围、生产经营方式、注册资本、投资各方的份额、董事长、副董事长、总经理（厂长）、副总经理（副厂长）、职工总人数、外籍职工人数、批准文件的机关、文号和日期
。
第六条 外商投资企业从领取营业执照之日起，即告成立。其正当的生产经营活动受中华人民共和国法律的保护。
第七条 外商投资企业凭营业执照，向开发区税务机关办理纳税登记，向开发区内的中国银行或经外汇管理部门指定的其他银行开户。
第八条 外商投资企业变更名称、地址、生产经营范围和注册资本，应经原批准机关批准，并自批准之日起三十日内，持批准文件、董事会决议和变更登记申请书，向开发区工商行政管理机关申请办理变更登记。企业更换董事长、董事会多数成员或总经理（厂长），应及时办理变更登
记；变更其他登记项目，应在年终报告。
转让股权的变更登记，还应提交转让方与受让方共同签署的协议书和受让方的资信证明等有关证件。
第九条 外商投资企业经营期满或中途歇业，应持原批准机关的批准文件和企业的税务、债务、财产清算完结证明，到开发区工商行政管理机关办理注销登记手续，缴销营业执照。
第十条 外商投资企业经营期满需要延期的，应在原批准机关批准之日起三十日内，向开发区工商行政管理机关申请办理延期登记，并提交下列文件：
（一）变更登记申请书；
（二）批准延期的文件；
（三）由董事会签署的延期经营的合同或董事会决议；
第十一条 外商投资企业停业在一年以上的，视同歇业，由开发区工商行政管理机关注销营业执照。
第十二条 外商投资企业办理开业登记或变更登记时，应按规定缴纳登记费。
第十三条 开发区工商行政管理机关对开发区内的外商投资企业依法进行监督管理。监督管理的主要内容：
（一）监督企业按规定办理开业、变更、注销登记；
（二）监督企业执行章程和履行合同，按核定的登记事项从事生产经营活动；
（三）监督企业和法定代表人遵守中国法律、法规和有关政策；
（四）制止和查处企业法人的违法经营活动，保护企业法人的合法权益。
第十四条 外商投资企业违反本办法，有下列行为之一者，由开发区工商行政管理机关视情节轻重，依法分别给予警告、罚款、没收非法所得、吊销营业执照的处罚：
（一）未经登记擅自开业的；
（二）不按规定办理企业登记、变更登记、延期登记、注销登记手续的；
（三）擅自扩大经营范围的；
（四）虚报、瞒报登记事项的；
（五）抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避债务的；
（六）伪造、涂改、出租、转卖、擅自复制营业执照的；
（七）违反中国法律、法规，从事非法经营活动的；
（八）违反本办法其他有关规定的。
第十五条 当事人不服登记主管机关处罚，可在接到处罚决定之日起15日内向上一级登记主管机关申请复议。申请人对复议决定不服的，可以在收到复议通知之日起30日内，向人民法院起诉，逾期不提出复议和起诉又不缴纳罚没款的，登记主管机关可以按照法定程序通知其开户银
行予以划拨。
第十六条 华侨和香港、澳门、台湾同胞及其企业在开发区投资兴办的企业，其登记管理参照本办法执行。
第十七条 大连市人民政府可以依据本办法制定或授权开发区管委会制定有关单项规定。
第十八条 本办法应用中的具体问题由大连市人民政府负责解释。
第十九条 本办法自公布之日起施行。
附：大连市人大常委会关于修改《大连经济技术开发区条例》等四个地方性法规的决定
（1992年11月3日大连市第十届人民代表大会常务委员会第三十七次会议通过 1992年11月28日辽宁省第七届人民代表大会常务委员会第三十一次会议批准）
大连市第十届人大常委会第三十七次会议，根据大连市人民政府的建议，对《大连经济技术开发区条例》等四个地方性法规做如下修改和补充：
一、对《大连经济技术开发区条例》修改、补充如下：
1、第九条（二）“依据国家的法律、法规，制定开发区的各项行政管理规定；”修改为：“依据国家的法律、法规和有关规定，制定开发区的各项行政管理规定；”
2、第九条（五）“依法管理开发区的财政、税收、劳动人事和工商行政；”修改为：“依法管理开发区的财政、国有资产、税收、劳动人事和工商行政；”
3、第九条（九）“对开发区内的企业、事业单位进行指导和监督；”修改为：“对开发区内的企业、事业单位依法进行监督；”
4、第十一条第一款“┅┅为投资者提供方便。”修改为：“┅┅为投资者提供方便、搞好服务。”
5、第十九条第三款“外商投资企业的各项保险，应向开发区内的中国人民保险公司或中国其它地区的保险公司投保。”修改为：“外商投资企业的各项保险，应向开发区内的保险公司或中国法律、法规允许的其他保险公司投保。”
6、第二十条“开发区内的外商投资企业之间、内联企业之间，可以在外汇管理部门的监督下调剂外汇余缺。”修改为：“开发区内的企业，可以在外汇管理部门的监督下调剂外汇余缺。”
7、第三十二条增加一款：“开发区内国有土地实行有偿使用制度。土地使用权可以依法出让、转让、出租、抵押，或者用于其他经济活动。”
8、第三十三条“对外商投资企业优先提供建设和生产所需的水、电、运输条件和通讯设施，按大连市国营企业的收费标准计收费用。”修改为：“对外商投资企业优先提供建设和生产所需的水、电、运输条件和通讯设施。”
9、第三十五条“对开发区内兴办的生产性内联企业，经开发区税务机关批准，可适当减征所得税。”修改为：“对在开发区内兴办的内联企业，经开发区税务机关批准，可以适当减征企业所得税。”
10、第三十七条变更为第三十八条，并修改为“本条例应用中的具体问题由大连市人民政府负责解释。”
11、增加第三十七条“大连市人民政府可以依据本条例制定或授权开发区管委会制定有关单项管理规定。”
12、原第三十八条变更为第三十九条。
二、对《大连经济技术开发区外商投资企业劳动管理办法》修改、补充如下：
1、第三条“外商投资企业可以根据生产经营需要，自行确定机构设置、人员编制和聘用、辞退（解除劳动合同）职工。”修改为：“外商投资企业可以根据生产经营需要，自行确定机构设置、人员编制和依法聘用、辞退（解除劳动合同）职工。”
2、第四条“┅┅企业招聘职工，应到开发区劳动人事部门办理手续。”修改为：“┅┅企业招聘职工，应到开发区劳动人事部门呈办手续。”
3、第五条第一款“外商投资企业招聘职工，应由企业同职工签订劳动合同，并报开发区劳动人事部门备案。”修改为：“外商投资企业招聘职工，应由企业同职工签订劳动合同，劳动合同须经开发区劳动人事部门鉴证。”
4、在第五条第二款中将“生产、工作、劳动条件”内容加入，修改为：“┅┅包括：任务、报酬、期限、生产、工作、劳动条件、保险福利┅┅”。
5、第六条（二）“┅┅其他工作的；”修改为：“┅┅其他工种的；”
6、第六条（三）“┅┅而多余的职工，”修改为：“┅┅而多余的职工，其劳动合同中对此有相应规定的；”
7、第六条（六）“根据《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》第一百零二条的规定，企业宣告解散的。”修改为：“企业依法宣告解散的。”
8、第七条（三）“女工孕期、产假和哺乳期间的。”修改为：“女工在孕期、产假和哺乳期间的。”
9、第八条（三）“职工有升学、入伍、外迁等特殊情况的；”修改为：“职工有升学、服兵役、外迁等特殊情况的；”
10、第九条“外商投资企业和职工任何一方解除劳动合同，应提前一个月通知对方，征求企业工会意见，”修改为：“外商投资企业和职工任何一方解除劳动合同，除因本办法第六条（一）、（五）项外，应提前一个月通知对方，征求本企业工会意见，”。
11、第十条第一款“外商投资企业对劳动合同期满不再续聘的职工，修改为：“外商投资企业对劳动合同期满不再续聘、应聘的职工，”
12、第十条第二款“外商投资企业对按第六条（四）项规定解除劳动合同的职工，除发给生活补助费外，还应发给本人三至六个月的医疗补助费。”修改为：“外商投资企业对按第六条（四）项规定解除劳动合同的职工，除发给生活补助费，还应按本人平均实得工资发给三至六个月
的医疗补助费。”
13、第十二条增补第二款：“企业停产期间，应按月发给职工停工工资。停工工资不得低于职工本人停工前三个月实得平均月工资的70％。”
14、第十三条“外商投资企业职工的工资水平，应按不低于本地区同行业条件相近的国营企业平均工资的120％确定。”修改为：“外商投资企业职工的工资水平应按不低于本地区同行业的国营企业平均工资的120％确定。”
15、第十三、十四条中的“职工退休养老保险金”修改为：“职工退休基本养老保险金。”
16、第十四条“┅┅企业按规定向开发区劳动保险公司缴纳；”修改为：“┅┅企业向开发区劳动保险公司缴纳；”
17、第十五条第二款“职工因工死亡和因工致残完全丧失或大部分丧失劳动能力的，由外商投资企业按中国政府的有关规定，向中方有关部门支付补偿费。”修改为：“企业应按中国政府的规定参加社会保险。尚未参加社会保险的外商投资企业，职工因工死亡和因工致残完全丧失或
大部分丧失劳动能力的，由外商投资企业按中国政府的有关规定，向中方有关部门支付补偿费。”
18、第十六条第二款“职工超时工作，企业应按规定付给加班费。”修改为：“外商投资企业确因需要，安排职工加班加点，每人每月不得超过四十八小时，确需超过，应经职工本人同意。职工超时工作，企业应按规定付给加班加点工资。”
19、第十九条末句加“人民法院应予受理”，修改为：“┅┅可向人民法院起诉，人民法院应予受理。”
20、增加第二十一条“大连市人民政府可以依据本办法制定或授权开发区管委会制定有关单项规定。”
21、原第二十一条变更为第二十二条，并修改为：“本办法应用中的具体问题由大连市人民政府负责解释。”
22、原第二十二条变更为第二十三条。
三、对《大连经济技术开发区土地使用管理办法》修改、补充如下：
1、第二条第一款“大连经济技术开发区（以下简称开发区）内的土地归国家所有，由开发区管理委员会统一管理。”修改为：“大连经济技术开发区（以下简称开发区）内的土地，由开发区管理委员会依法统一管理。”
2、第二条第二款“任何单位和个人不得侵占开发区内的土地，不得随意改变开发区内的地形、地貌，不得动用、破坏开发区内的地上、地下设施和资源。”修改为：“任何单位和个人不得侵占、买卖或以其他形式非法转让开发区内的土地，不得随意改变开发区内的地形、地貌，不得
破坏和擅自动用开发区内的地上、地下设施和资源。”
3、增补第三条：“开发区内的国有土地实行有偿、有期使用制度，需要用地的单位和个人，可以通过有偿出让、转让和中国法律、法规允许的其他方式获得土地使用权。
获得土地使用权的土地使用者开发、利用、经营土地的活动，须遵守中国法律、法规及有关规定，其合法权益受国家法律保护。”
4、原第三条变更为第四条，并将“凡申请在开发区用地的单位和个人，均应凭批准在开发区兴办项目的文件和有关资料，┅┅”修改为：“┅┅均应凭批准在开发区兴办项目的文件和城市规划管理部门核发的《建设用地规划许可证》等有关资料，┅┅”。
5、原第四条取消。
6、第五条“土地使用者自领取《土地使用证书》之日起九个月内，应按开发区管理委员会批准的总体设计破土动工。逾期者缴销《土地使用证书》，其已交付的定金不予退还。”修改为：“土地使用者须按土地使用合同规定的期限破土动工。对逾期者，缴销《土地使用证书》，其已
交付的定金不予退还。”
7、第七条“土地使用年限应根据土地使用者投资项目的经营年限确定。”修改为：“土地使用期限应在国家规定范围内确定。”
8、原第八条、第九条取消。
增补第八条：“凡以有偿划拨方式取得土地使用权的，土地使用者应按土地使用合同规定的标准和期限缴纳土地费。”
9、第十二条“对教育、科研、文化、医疗卫生用地，根据实际情况减收土地费。”修改为：“凡以有偿划拨方式取得土地使用权的教育、科研、文化、医疗卫生用地，根据实际情况减收土地费。”并调整为第九条。
10、第十条第一款“土地费可以根据开发区经济的发展、环境条件的变化进行调整，调整的间隔期应不少于三年。”修改为：“对有偿划拨土地使用权的土地费标准，可以根据开发区经济的发展、环境条件的变化进行调整，调整的间隔期应不少于三年。”
11、原第十一条取消。
增补第十一条：“凡以有偿出让方式获得土地使用权的土地使用者，应按出让合同规定的标准和期限缴纳土地使用权出让金，并按规定缴纳土地使用费（税）”。
12、原第十三条取消。
13、第十四条变更为第十二条。
14、增补第十三条：“大连市人民政府可以依据本办法制定或授权开发区管委会制定有关单项规定。”
15、原第十五条变更为第十四条，并修改为：“本办法应用中的具体问题由大连市人民政府负责解释。”
16、原第十六条变更为第十五条。
四、对《大连经济技术开发区外商投资企业登记管理办法》修改、补充如下：
1、第一条“根据《中华人民共和国中外合资经营企业登记管理办法》和有关法律、法规及《大连经济技术开发区条例》制定本办法。”修改为：“根据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》和有关法律、法规及《大连经济技术开发区条例》，制定本办法。”
2、第四条（三）、（四）、（五）删去，增补如下：
（三）合同（协议）、章程及批准文件；
（四）项目建议书及其批准文件；
（五）由合资各方共同签署的可行性研究报告；
（六）投资者的合法开业证明和资本信用证明；
（七）全民所有制企业与外方合资时，如有固定资产投入，需由国有资产管理局出具的资产评估、抵价确认通知书；
（八）由董事长、副董事长签署的董事会成员名单及其授权委托书；
原（六）改为（九）。
3、第五条“┅┅应以中外两种文字填写登记表一式三份。”修改为：“┅┅应以中文填写登记表一式三份。”
4、第八条第一款“企业更换董事长或总经理（厂长），应立即办理变更登记；”修改为：“企业更换董事长、董事会多数成员或总经理（厂长），应及时办理变更登记；”
5、第八条第二款“转让注册资本的变更登记，还应提交转让人与受让人共同签署的协议书和受让人的资信证明等有关证件。”修改为：“转让股权的变更登记，还应提交转让方与受让方共同签署的协议书和受让方的资信证明等有关证件。”
6、第十条（一）“延期登记申请书；”修改为：“变更登记申请书；”
7、第十条（三）“延期经营的合同（协议）；”修改为：“董事会签署的延期经营合同或董事会决议；”
8、第十条（四）删去。
9、第十二条“外商投资企业办理登记或变更登记时，”修改为：“外商投资企业办理开业登记或变更登记时，”
10、第十三条（二）、（四）调整修改为：
（二）监督企业执行章程和履行合同，按核定的登记事项从事生产经营活动；
（四）制止和查处企业法人的违法经营活动，保护企业法人的合法权益。
11、第十四条“分别给予警告、罚款┅┅”修改为：“依法分别给予警告、罚款┅┅”
12、第十四条（二）“不按规定办理登记、变更登记、延期登记手续的；”修改为：“不按规定办理企业登记、变更登记、延期登记、注销登记手续的；”
13、第十五条“当事人不服处罚，可在接到处罚决定之日起15日内向上级工商行政管理机关申诉。逾期不提出申诉的，处罚决定生效；拒不交纳罚没款的，开发区工商行政管理机关通知银行划拨。”修改为：“当事人不服登记主管机关处罚，可在接到处罚决定之日起15日内向上
一级登记主管机关申请复议。申请人对复议决定不服的，可以在收到复议通知之日起30日内，向人民法院起诉，逾期不提出复议和起诉又不缴纳罚没款的，登记主管机关可以按照法定程序通知其开户银行予以划拨。”
14、原第十六条取消。
15、原第十七条变更为第十六条。
16、增加第十七条“大连市人民政府可以依据本办法制定或授权开发区管委会制定有关单项规定。”
修改、补充后的《大连经济技术开发区条例》、《大连经济技术开发区外商投资企业劳动管理办法》、《大连经济技术开发区土地使用管理办法》、《大连经济技术开发区外商投资企业登记管理办法》，报省人大常委会批准，批准后，自公布之日起施行。
1992年11月28日
