上海市城乡建设和交通委员会关于印发《上海市建设工程质量安全监督工作规定》的通知
上海市城乡建设和交通委员会
上海市城乡建设和交通委员会关于印发《上海市建设工程质量安全监督工作规定》的通知
沪建交〔2012〕896号
各区（县）建设交通委、各建设工程质量安全监督机构：
为了贯彻落实市政府办公厅《关于转发市建设交通委等四部门<关于进一步加强本市建设工程质量安全监督机构及队伍建设>》（沪府办【2012】36号）文件的精神，规范本市建设工程质量安全监督机构的监管行为，特制定《上海市建设工程质量安全监督工作规定》并下发给你们，请认真贯彻执行，执行情况将作为监督机构定期考核依据。
特此通知。
二○一二年八月六日
上海市建设工程质量安全监督工作规定
第一章 总则
第一条为规范本市建设工程质量安全监督管理行为，依据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《上海市建设工程质量和安全管理条例》等法律法规的要求，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条本市各级各类建设工程质量安全监督机构（以下简称监督机构）受其行政主管部门委托，具体实施本行政区域内的建设工程质量安全监督。
第三条建设工程质量监督工作从办结建设工程质量安全监督手续并发放施工许可开始，到出具质量监督报告结束。实行竣工核验制的建设工程，应当符合竣工核验制的有关要求。
安全监督工作自办结建设工程质量安全监督手续并发放施工许可开始，到安全生产标准化竣工确认结束。
第四条本规定所称的建设工程质量监督，是指监督机构依据有关法律法规和工程建设强制性标准，对涉及工程主体结构安全、主要使用功能的工程实体质量情况，以及建设参与各方和人员在施工现场履行法定质量责任和义务的情况实施监督的行政执法活动。
本规定所称的建设工程安全监督，是指监督机构对建设参与各方和人员在施工现场执行有关安全生产法律法规和工程建设强制性标准情况实施监督的行政执法活动。
本规定所称的工程建设强制性标准主要是指直接涉及工程质量安全等方面的工程建设标准强制性条文。
相关行政管理部门另有专业要求的，还应当执行其规定。
第二章 监督准备和首次监督会议
第五条管理部门在受理质量安全监督手续时，应当查验以下内容：
（一）应当办理的报建、承发包（招投标）手续已办理完成；
（二）需要进行审查的施工图设计文件已通过审查；
（三）勘察、设计、监理、施工合同已完成登记备案；
（四）建设单位出具的工程现场质量安全保证措施已符合要求的证明文件；
（五）其他法律法规规定的要求。
第六条监督机构应当在办结完成监督手续后，明确专人负责与建设工程的日常联系、工程监督资料的日常保管和监督档案归档。
第七条建设工程办结完成监督手续并取得施工许可后，监督机构组织召开首次监督工作会议。
首次监督工作会议上，监督人员就建设工程质量安全监督工作进行告知，并发放监督告知书。监督告知书的内容包括质量安全管理相对事项要求、建设参与各方的质量安全责任和需要配合监督检查的说明。
第八条首次监督工作会议后，监督人员根据工程特点、规模大小，结合监督管理相关要求，编制建设工程质量安全监督工作计划（以下简称监督计划）。
监督计划是监督工作实施开展的指导性文件。监督计划的内容包括监督组织形式、抽查方式、抽查重点、抽查次数等。
监督计划可以按照工程实际进度分阶段进行编制。建设工程发生重大变化后，应当及时调整监督计划。监督机构应当按照监督计划组织开展监督工作。
第三章 施工过程监督
第九条建设工程施工过程中，监督机构对施工现场实施监督抽查。每次监督抽查的监督人员不得少于2人，监督人员可以随机确定，其中1人为监督抽查负责人。抽查负责人负责监督抽查的组织实施。
建设工程工地现场的质量和安全监督抽查次数应当分别不少于每季度一次，并保证监督计划中确定的重要节点、关键工序不少于抽查一次。
对有以下情形的工地，应当增加抽查次数：
（一）有超过一定规模的危险性较大的分部分项工程的；
（二）发生过生产安全事故或者质量事故的；
（三）现场自我管理状况较差的。
第十条监督人员进入现场后，抽查应当按以下要求实施：
（一）听取建设、监理、施工等对施工现场质量安全状况和施工、管理情况的报告；
（二）根据建设工程的施工进度、工程建设参与各方报告的工程状况以及前期的监督处理情况，确定抽查部位、范围和检查内容；
（三）对建设工程质量安全行为、施工现场安全状况及实体质量的实施抽查；抽查过程中根据需要对施工现场安全状况及实体质量进行影像采集。
（四）根据需要对现场建筑材料、建筑构配件、设施设备和工程实体进行监督抽测；
（五）掌握建设、监理、施工等工程建设参与各方的现场质量安全履职情况；比对所抽查部位、范围的现场质量安全状况与监理专报内容的相符性；
（六）对发现的问题及时做好监督处理工作，并要求有关建设参与方对包括但不限于本次检查范围内发现的问题，进行全面自查；
（七）抽查完毕后，监督人员应当对每次现场监督抽查情况形成监督记录，监督记录的填写应包括检查内容、现场抽查部位、工程质量安全检查情况及处理意见等；
（八）监督人员应当将监督记录情况录入建设工程信息平台。
第十一条监督机构应当按照上海市建筑施工安全生产标准化的要求，对施工现场进行季度确认。
第四章 竣工阶段监督
第十二条监督机构收到建设单位的工程质量竣工验收（以下简称竣工验收）通知后，应当与建设单位约定竣工验收日期，并派监督人员参加竣工验收监督。
建设工程实施竣工验收并联服务的，竣工验收监督按有关规定执行。
竣工验收分批实施的，该工地的安全生产标准化竣工确认完成后，方可进行工地的最后一次竣工验收。
第十三条监督机构对建设单位组织的竣工验收实施监督，主要监督内容如下：
（一）以下竣工验收条件是否符合：
1、有建设单位、施工单位出具的完成设计和合同约定内容的证明文件；
2、有勘察、设计、施工、工程监理单位分别签署的质量合格文件；
3、有法律规定应当由公安消防部门出具的对大型的人员密集场所和其他特殊建设工程验收合格的证明文件；
4、有法律法规规定应当由质量技术监督部门出具的电梯准许使用的证明文件；
5、有施工单位签署的工程质量保修书；
6、有法律法规规章规定的其他材料。
（二）工程竣工验收的组织形式、验收程序是否符合要求；
（三）验收结论是否明确。
第十四条监督机构应在质量竣工验收合格后5个工作日内出具建设工程质量监督报告。
建设工程质量监督报告是对工程施工全过程的质量监督情况的总结，应当包括以下内容：
（一）工程概况；
（二）首次监督会议和告知情况；
（三）施工过程中的质量监督抽查、抽测情况；
（四）竣工验收的监督情况；
（五）质量问题的整改情况；
（六）遗留的质量缺陷情况；
（七）质量监督意见。
第十五条监督机构收到工地建设单位、监理单位、施工总包单位共同签署确认的工地完工报告，以及施工总包单位填报的工地安全生产标准化竣工考核评审表后，应进行工地安全生产标准化竣工确认。
工地完工的条件如下：
（一）完成合同约定的相关施工内容；
（二）现场用于施工的设施、设备及临时建构筑物已拆撤，主要施工作业队伍已清场。
第五章 监督处理和其他要求
第十六条监督机构应当对监督过程中发现的问题及时进行处理。
（一）对于违反法律、法规、规章和工程建设强制性标准的质量安全问题，监督机构应当签发整改指令单。
（二）对于以下情况，监督机构应当签发局部暂缓施工指令单。
1、违反法律、法规、规章和工程建设强制性标准的问题普遍或多次发生的；
2、在危险性较大的分部分项工程施工过程中存在违规行为的；
3、未按整改指令单要求整改的。
（三）对于以下情况，监督机构应签发停工指令单。
1、施工现场降低施工许可条件的；
2、发生生产安全事故或工程质量事故的；
3、造成重大社会影响事件的；
4、未按局部暂缓施工指令书要求整改的。
第十七条监督机构收到局部暂缓施工指令单的整改回复及复工申请后，可以视具体情况组织现场复查核实。监督机构收到停工指令单的整改回复及复工申请后，必须组织现场复查核实。监督机构同意复工申请的，应当开具复工单。
第十八条监督机构如果在竣工验收监督过程中发现有违反法律、法规、规章规定质量行为和强制性标准的，可以责令改正或要求整改后重新组织验收。验收合格之日为改正通过之日或重新组织验收通过之日。
第十九条对于违反建设工程质量安全相关法律、法规、规章的行为，监督机构发现后按委托权限规定实施行政处罚或报送行政管理部门。
第二十条监督机构应当按照有关规定实施安全生产动态考核记分。
第二十一条受监工地发生工程质量事故或生产安全事故的，监督机构在接到事故报告后，应当按照有关法律法规上报事故情况，并派人员赶赴事故现场，采集事故现场信息，组织或参与事故调查。
第二十二条工程因故中止施工的，监督机构收到建设单位提出的中止施工报告后，对停工措施进行抽查，出具《建设工程暂停质量安全监督通知书》。
第二十三条监督机构应当每半年对本地区受监工程质量安全状况进行统计分析。
第二十四条监督机构应建立建设工程质量监督档案和安全监督档案，监督档案应及时、完整。
监督档案主要包括以下内容：
（一）封面和档案目录；
（二）监督告知书；
（三）监督计划；
（四）监督记录及相关影像资料；
（五）安全生产标准化考核相关资料；
（六）监督抽测报告；
（七）行政措施单及相关回复资料；
（八）事故相关资料；
（九）质量监督报告；
（十）其他需要存档的资料。
质量监督档案保管期限，统一为5年。安全监督档案保管期限，统一为2年。均自归档之日起计。
第二十五条监督机构可以聘请中级职称以上的工程类专业技术人员协助实施工程质量安全监督。对于有特殊专业技术要求的建设工程监督工作，可通过购买服务的方式来完成。
第二十六条监督人员在工程监督过程中，应当持证上岗，依法履责，按照本规定要求开展监督工作，对监督工作质量承担责任，不得玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊。
第六章 附则
上海市建设工程安全质量监督总站编制《上海市建设工程质量安全监督工作手册》，对监督抽查要点和监督文书制作要求进行规定。
对外贸易经济合作部关于重新核定现有企业对外承包工程劳务合作和设计咨询经营范围的通知
对外贸易经济合作部
对外贸易经济合作部关于重新核定现有企业对外承包工程劳务合作和设计咨询经营范围的通知
对外贸易经济合作部
国务院各部委、各直属机构，各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局），中央管理的外经贸企业及其他五家外经贸企业：
根据我国对外承包工程、劳务合作和设计咨询业务发展的需要，为实行分类管理，规范经营，维护经营秩序，外经贸部决定对所有已具有对外承包工程、劳务合作和设计咨询经营权的企业（以下简称“企业”）的对外经营范围进行重新核定，现就有关事项通知如下：
一、核定依据
（一）企业具有的国务院有关部门颁发的技术资质证书；
（二）企业开展对外承包工程、劳务合作、设计咨询业务的业绩；
（三）企业的专业实力（包括企业的资产、经营状况、拥有的专业人员等）；
（四）企业守法守规情况。
二、核定办法
对具有技术资质证书的企业，主要依据其资质证书核定；对无技术资质证书的企业，主要依据其业绩和专业实力核定。
三、对外承包工程经营权核定
（一）具有工程施工总承包一级资质证书的企业，赋予全行业的对外承包工程经营权。
（二）具有工程施工一级资质证书的企业，赋予本行业的对外承包工程经营权。
（三）不具有一级资质证书但同时具备下列条件的企业，赋予全行业的对外承包工程经营权：
1、近三年在国外实施过3个以上、不同行业、单项营业额在1000万美元以上的工程项目；
2、企业注册资本超过2亿元人民币，资产负债率小于80％；
3、拥有不少于60名的工程预算、报价和管理人员。其中，中级职称的专业技术人员不少于40人，高级职称的不少于15人，并有15名以上的项目经理；
4、近三年来无对外承包工程经营劣迹，未受过外经贸部或其他有关主管部门的处罚。
（四）不具有一级资质证书但同时具备下列条件的企业，赋予相关行业的对外承包工程经营权：
1、近三年在国外实施过单项营业额在1000万美元以上的工程项目；
2、企业注册资本超过1亿元人民币，资产负债率小于90％；
3、拥有不少于40名的工程预算、报价和管理人员。其中，中级职称的专业技术人员不少于30人，高级职称的不少于10人，并有10名以上的项目经理；
4、近三年来无对外承包工程经营劣迹，未受过外经贸部或其他有关主管部门的处分。
（五）国务院确定的千家重点企业和120家试点企业集团，赋予企业所属行业或主营产品所属行业的对外承包工程经营权。
四、对外劳务合作经营权核定
（一）中央、地方主营劳务的企业（包括外贸企业），赋予对外劳务合作经营权，可以向国（境）外派遣各类劳务人员（不含海员、渔工，下同）。
（二）省、地、县级各类国际经济技术合作企业，赋予对外劳务合作经营权，可以向国（境）外派遣各类劳务人员。
（三）已具有对外承包工程或对外设计咨询经营权并同时具备下列条件的企业，赋予对外劳务合作经营权，向国（境）外派遣各类劳务人员：
（1）前两年年均外派劳务人员超过500人；
（2）前三年中未受过外经贸主管部门的处罚，无外派劳务经营劣绩。
（四）其它具有对外承包工程或对外设计咨询经营权但达不到第（三）款条件的企业，赋予其承包工程或设计咨询项目项下的对外劳务合作权，对外派遣实施其所承揽的工程或设计咨询项目所需劳务人员。
（五）企业的外派海员、外派渔工经营权，将专项核定。
五、对外设计、咨询经营权核定
（一）具有国务院有关部门颁发的甲级设计、咨询资质证书的企业，赋予对外设计、咨询经营权。
（二）具有对外承包工程经营权的企业，在承包境外工程项目时，可从事工程项下的设计、咨询业务，但不得承揽单独的设计、咨询项目。
六、企业经营范围核定的申报材料
（一）申请报告；
（二）国务院有关主管部门颁发的技术资质证书（正本和副本的复印件），企业法人营业执照（复印件）；
（三）申请对外承包工程经营权的企业，须申报近三年承揽的单项营业额在1000万美元以上的工程项目情况；申请对外劳务合作经营权的企业，须申报近两年对外劳务合作业务开展情况；
（四）企业上一会计年度经注册会计师审计的资产负债表；
（五）工程技术人员、工程预算和报价人员、项目管理人员情况。
七、核定程序
（一）本通知发布前获得对外承包工程、劳务合作和设计咨询经营权的企业，应在2000年申请换发本企业《国外承包工程、劳务合作经营许可证》（以下简称“《许可证》”）的同时，向归口管理的国务院各部委主管司（局）或各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、
局）（以下简称“主管部门”）报送申报材料。中央管理的各外经贸企业直接向外经贸部申报。
（二）各主管部门在对企业《许可证》进行年审的同时审查企业核定经营范围的申请材料并提出审查意见，之后将企业申报材料和审查意见一并报外经贸部核定。
（三）外经贸部在《许可证》年审工作中，按本通知对企业的经营范围进行重新核定。
八、经营范围经核定发生变更的企业，应持新的《许可证》到工商管理部门变更原有登记。
九、企业须按核定后的经营范围开展业务，不得超越经营范围经营。如遇特殊情况，确需超范围经营的，须专项报外经贸部审批。
十、鉴于重新核定企业经营范围工作涉及面广、工作量大，为保障此项工作稳妥有序地进行，我部将于1999年第四季度在部分省、市进行试点。
十一、请各有关部门速将本通知转发各有关对外承包工程、劳务合作和设计咨询企业，并遵照执行。执行过程中，有何问题和意见，请及时向外经贸部（合作司）反映。
十二、本通知自颁布之日起实施。今后企业申请对外承包工程、劳务合作和设计咨询业务经营权，仍按《关于调整企业申请对外承包劳务经营权的资格条件及加强后期管理等问题的通知》（〔1999〕外经贸政审函字第748号）执行。
特此通知。
1999年9月29日
