及时移交涉嫌刑事犯罪的经济案件，严格依法行政
孙百昌
国家公务人员应依照国家法律和政策尽职尽责工作，不能尽职尽责，触犯刑律的，称为“渎职罪”。在工商行政管理实践中，特别容易忽视的是渎职罪名下的“徇私舞弊不移交刑事案件罪”。
一、不移交“应当移交”的案件，是一种犯罪行为。
《刑法》第四百零二条规定“行政执法人员徇私舞弊，对依法应当移交司法机关追究刑事责任的不移交，情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役；造成严重后果的，处3年以上7年以下有期徒刑。”
在移交涉嫌刑事犯罪的经济案件的问题上，以下认识需要纠正。一是认为查处经济案件是工商管理份内的事，移交与否与犯罪无关。这种认识的根源是没有确立“罪”的概念。所谓“罪”，我国依照的是“罪行法定原则”。依照这一原则，“法无明文规定不为罪”，同时，触犯法律有罪规定的“必为罪”。因此，依照《刑法》的规定，不移交“应当移交”的案件就是犯罪。二是认为“发现一起，查处一起”。这种认识的根源是没有确立“量”的概念。在处理经济违法案件中，工商行政管理的权限是查处经济违法但没有达到犯罪程度的案件，例如《刑法》第一百四十条规定的5万元的界限，就是违法和犯罪的界限，对“销售金额5万元以上”的经济案件，就必须移交。《行政处罚法》第二十二条明确规定“违法行为构成犯罪的，；；行政机关必须将案件移送司法机关，依法追究刑事责任。”
二、“徇私舞弊不移交刑事案件罪”的概念和立案条件。
最高人民检察院《关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定（试行）》（高检发释字[1999]2号）进一步明确“徇私舞弊不移交刑事案件罪是指行政执法人员，徇私情、私利，伪造材料，隐瞒情况，弄虚作假，对依法应当移交司法机关追究刑事责任的刑事案件，不移交司法机关处理，情节严重的行为。”
本罪有如下构成特征：一是本罪的主体，只能是国家工作人员；二是本罪在主观上只能是故意。特别需要注意的是，许多情况是间接故意（可能发生而放任发生），动机是出于徇私；三是本罪在客观上表现为国家工作人员伪造材料，隐瞒情况，弄虚作假；四是本罪是结果犯，即徇私舞弊不移交刑事案件“情节严重的”。
那么，什么是“情节严重的”？这可以参照最高人民检察院《关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定（试行）》（高检发释字[1999]2号）来考虑。该文规定，涉嫌该罪的立案条件是以下8种情况：“1、对依法可能判处三年以上有期徒刑、无期徒刑、死刑的犯罪案件不移交的；2、三次以上不移交犯罪案件，或者一次不移交犯罪案件涉及三名以上犯罪嫌疑人的；3、司法机关发现并提出意见后，无正当理由仍然不予移交的；4、以罚代刑，放纵犯罪嫌疑人，致使犯罪嫌疑人继续进行违法犯罪活动的；5、行政执法部门主管领导阻止移交的；6、隐瞒、毁灭证据，伪造材料．改变刑事案件性质的；7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员为牟取本单位私利而不移交刑事案件，情节严重的；8、其他情节严重的情形。”
三、国家工商局对移交案件的看法
四、工商行政管理执法中应当移交的案件举例。
工商行政管理人员在查处违法案件时，对移交问题，要以对国家和人民负责的精神，遵循以下原则处理：认真受理（发现）、积极查处、涉罪移交。下面列举部分应当移交的案件供参考。
1、 生产者、销售者在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好或者以不合格产品冒充合格产品，销售金额五万元以上的。
2、 生产、销售假药，足以严重危害人体健康的。（假药，是指依照《中华人民共和国药品管理法》的规定属于假药和按假药处理的药品、非药品。）
3、 生产、销售不符合卫生标准的食品，足以造成严重食物中毒事故或者其他严重食源性疾患的。
4、 在生产、销售的食品中掺入有毒、有害的非食品原料的，或者销售明知掺有有毒、有害的非食品原料的食品的。
5、 生产不符合保障人体健康的国家标准、行业标准的医疗器械、医用卫生材料，或者销售明知是不符合保障人体健康的国家标准、行业标准的医疗器械、医用卫生材料，对人体健康造成严重危害的。
6、 生产不符合保障人身、财产安全的国家标准、行业标准的电器、压力容器、易燃易爆产品或者其他不符合保障人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品，或者销售明知是以上不符合保障人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品，造成严重后果的。
7、 生产假农药、假兽药、假化肥，销售明知是假的或者失去使用效能的农药、兽药、化肥、种子，或者生产者、销售者以不合格的农药、兽药、化肥、种子冒充合格的农药、兽药、化肥、种子，使生产遭受较大损失的。
8、 生产不符合卫生标准的化妆品，或者销售明知是不符合卫生标准的化妆品，造成严重后果的。
9、 生产、销售以上所列产品，销售金额在五万元以上的。
10、 申请公司登记使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的。
中华人民共和国政府和大不列颠及北爱尔兰联合王国政府文化、教育和科学交流计划
中国 大不列颠及北爱尔兰联合王国
中华人民共和国政府和大不列颠及北爱尔兰联合王国政府文化、教育和科学交流计划
（签订日期１９８６年５月１６日 生效日期１９８６年４月１日）
根据中华人民共和国政府和大不列颠及北爱尔兰联合王国政府一九七九年十一月一日在伦敦签订的中、英两国教育和文化合作协定，并参考一九七八年十一月十五日两国政府在伦敦签订的科学和技术合作协定，为进一步发展两国在文化、教育和科学方面的合作关系，以利于两国人民。双方将执行一九八六年四月一日至一九八八年三月三十一日期间的交流计划如下：
一、学术团体、大学和其他学术机构之间的合作
（一）双方将按照下述协定和协议为中英学术团体和机构之间的交流和合作提供方便：
１．中国科学院和伦敦皇家学会于一九八四年三月十四日在北京签订的科学合作协定；英国皇家学术院和中国科学技术协会于一九八五年一月签订的协议。
２．中国社会科学院和英国学术院、经济和社会研究理事会之间于一九八三年一月一日生效的合作协议。
３．任何其他协议，包括在有关方面建议的基础上可能规定在两国相应学术团体和机构间建立直接联系和交流的有关协议。
（二）双方将通过人员和资料的交流，以及包括两国大学和其他学术机构直接建立联系和进行合作等其它一切可能的方式鼓励双方在教育和科学方面的合作。
这种合作将包括在科技领域中交换短期讲学的讲师和访问者，以及根据中国有关机构和英国有关机构、英国文化委员会之间所作的其它合作性安排。
二、短期交流（包括科学和教育学者的考察访问）
在本计划的每一年中，双方将接受对方派来的教育、科学和文化方面的专家，专业领域和名额分配由双方商定。这种访问通常是根据共同的兴趣编组进行的，亦可考虑单个专家进行个别访问。访问时间通常不超过三周，总数不超过六十四人周（不包括第一条中（一）、（二）的项目）。
三、奖学金和中期交流
（一）在本计划的每一年中，双方将在自然科学、人文科学和艺术领域内提供为期不超过一学年的二十五个研究生或进修生奖学金。其中两个名额可分成每期约为五个月的奖学金。
（二）在本计划的每一年中，英方将根据技术合作计划或外交和联邦事务部奖学金计划，提供有关课程费用的奖学金。
四、自费生、公费生及其他留学人员
（一）在本计划的每一年中，如中方提出要求，英方将安置至多一百名公费或自费研究生和进修生。中方也将在类似基础上接受至多一百名英国学者去中国学习。
（二）双方鼓励各自的学者或学生根据校际之间的安排或通过其他双方商定的特殊安排去对方国家学习。
五、语言讲师和教材教具：专家计划
（一）英方将竭力为中国高等院校聘请至多三十名合格的、英语作为外语教学的讲师到中国教授英语，为期一年或一年以上。授课地点、期限和条件由双方另行商定。
（二）在本计划的每一年中，英方将为经过挑选的中国合作教师在英国提供高级培训。合作教师的人数将根据双方商定的各项项目的规定而定，但每年将不超过十九名。
（三）中方将根据英方要求，为英国有关院校聘请汉语教师，聘请人数、业务要求、授课地点、期限和条件由双方另行商定。
（四）英方在本计划的每年中将向中国派出二个或更多个由二至三名专家组成的小组，为中国的现职英语教师或有特殊要求的教师和研究生举办为期至多五个月的培训班或语言进修班。
（五）英方每年将尽力派至少六名英语高级讲师到中国举办英国语言和文学的专题讨论会或进行一系列讲学活动。题目及其细节和访问期限将由双方另行商定。
（六）双方将根据对方的要求和在财力允许的情况下，通过各自的主管部门为对方提供教材和视听辅助材料。
（七）双方将鼓励两国院校在语言教学方面的合作，并为语言教科书作者之间和为编写包括适用于广播和电视教育节目在内的教材提供专门服务的单位之间的联系提供方便。
六、座谈会、讨论会和会议
（一）双方将鼓励就经双方同意的课程举办联合座谈会和讨论会，如有可能，会议可在两国轮流举行。
（二）双方将邀请对方的专家参加在本国举行的国际性会议和座谈会。为此，双方将相互提供有关这类会议和座谈会的情况。
（三）英方每年将尽力派理工科高级讲师到中国高等院校短期讲学。专业领域和访问期限将由双方另行商定。
七、文化合作
（一）为鼓励进一步发展对对方文化遗产的兴趣，双方将在发展艺术、人文学、特别是文学和出版、表演艺术、广播、电视、电影、美术、建筑、考古、社会科学、城市和环境规划、博物馆、图书馆和档案馆（包括缩微胶卷）方面的接触、合作和情报交换提供方便。
（二）双方将继续鼓励艺术团互访并为此提供方便。
（三）在本计划的每一年中，双方将接受对方国家的文化、文学和艺术方面专家的访问，以建立联系和交换情报。访问可由个人或团体进行，访问的细节将由双方另行商定。
（四）双方将鼓励交换各种艺术作品的展览（美术、宣传画、摄影、文学等），并为此提供方便。同时鼓励这方面的专家互访以了解对这类展览的兴趣和探讨举办这类展览的可能性。有关派出和接待这类展览的细节，包括在必要时互派专家布置展览，将由双方有关机构另行商定。为此，在本计划的每一年中，各方将接受二至三批总数不超过四十人的个人或团体的专家互访。
八、广播、电视
双方将鼓励两国有关机构在广播电视方面的合作，这将包括根据中华人民共和国广播电影电视部和英国广播公司间的协议所进行的合作。
九、青年、体育和旅游
（一）双方将鼓励两国青年和青年组织间的合作。
（二）双方将鼓励体育组织间的合作和参加对方举行的体育活动。具体事宜，由两国相应的体育组织另行商定。
（三）双方将鼓励两国间旅游事业的发展，以促进两国人民的相互了解。
十、通则
（一）本计划各条不妨碍在文化、教育和科学方面安排双方能接受的其他交流项目。
（二）双方在逐项取得一致意见的情况下，协助实施由派出一方支付费用的专家访问计划。
（三）中华人民共和国文化部、国家教育委员会、国家科学技术委员会和伦敦中国驻英国大使馆是中华人民共和国政府执行本计划的主要机构。伦敦英国文化委员会和北京英国驻华大使馆是联合王国政府执行本计划的主要机构。中国科学院、中国社会科学院和中国医学科学院也可参加访问者和研究人员的交换。
（四）本计划的执行须遵守两国各自现行的法律和规章。
（五）有关本计划的管理和财务规定写入构成本计划组成部分的附件一。
（六）双方将尽力在条件许可的范围内促成和支持构成本计划组成部分的附件二中具体列出的项目和活动。
本计划于一九八六年五月十六日在伦敦签订，共两份，每份都用中文和英文写成，两种文本具有同等效力。
注：附件一、二略。
中华人民共和国政府 大不列颠及北爱尔兰
联合王国政府
代 表 代 表
章金树 皮莫斯·吉
（签字） （签字）
