方诗龙
一、案件回顾
2011年12月5日，深圳市中级人民法院对苹果公司和英国IP申请发展公司（简称“英国IP公司”）诉唯冠科技(深圳)有限公司(以下简称“深圳唯冠”) 商标权属纠纷作出宣判，驳回了原告的诉讼，此举意味着“IPAD”在中国的商标归深圳唯冠所有。虽然截至本文写作时 本判决仍为初审判决，但这着实给苹果公司造成了不少的麻烦，因为苹果公司在中国所卖的所有IPAD将面临商标侵权问题，如果最终成为现实，苹果公司在中国将面临巨额的处罚或索赔问题。
查阅此案件的公开报道，不难发现以下事实：
2000年唯冠国际控股有限公司(以下简称“唯冠控股”)旗下子公司唯冠科技(深圳)有限公司(以下简称“深圳唯冠”)在中国申请iPad文字商标和文字图形结合商标的商标专用权，2001年获得核准注册。
唯冠控股系香港上市公司。2001年至2004年，唯冠控股旗下另一子公司唯冠电子股份有限公司(以下简称“台湾唯冠”)在欧盟、韩国、墨西哥、新加坡等国家共获得8个“iPad”相关注册商标专用权。
2005年前后苹果公司策划相关产品进入欧洲市场之时，得知iPad商标归台湾唯冠所有，当时曾以撤销闲置不用商标等理由向英国商标局提出申请，希望获得iPad商标，但在英国败诉。
2009年8月，英国IP公司开始与台湾唯冠接触，要求台湾唯冠向其转让全球所有的iPad商标，也就是除了自己注册的8个商标以外，还包括深圳唯冠的两个商标。
2009年12月23日，英国IP公司以35000英镑从台湾唯冠手中购得iPad商标。
2010年4月3日，苹果公司标有iPad商标的平板电脑产品在美国上市。4月7日，苹果公司与英国IP公司签订转让协议，以象征性的10英镑价格受让包括涉案商标在内的所有商标。9月17日，苹果公司iPad产品挺进中国市场。
由于认为深圳唯冠拒不履行其转让涉案商标的义务，2010年6月，苹果公司联合英国IP公司将深圳唯冠告上法庭，请求法院判令iPad商标的专用权归原告所有，并赔偿其经济损失400万元。
深圳市中级法院于2010年4月19日受理此案。本案的争议焦点是，被告深圳唯冠认为，商标转让协议发生在英国IP公司与台湾唯冠之间，对被告拥有的两个在中国注册商标进行转让，虽然协议列明标的，但显然是无权处置，对深圳唯冠不产生效力。
而原告认为涉案转让商标协议属于集体转让交易，台湾唯冠签署的转让合同对深圳唯冠构成表见代理，故商标转让合同有效。
法院审理后认为，原告方要商业获取他人的商标，应当负有更高的注意义务，应当按照我国法律的规定，与商标权利人订立商标转让合同，并办理必要的商标转让手续。而本案商标转让合同系英国IP公司与台湾唯冠签订，且与深圳唯冠之间的表见代理亦不成立，故法院驳回了原告的诉讼请求。
二、警示
截止到本文写作时，本案的判决仍未是终审判决，但即便是初审判决，也已经将苹果公司陷入了一场巨大的风险之中。毫无疑问，苹果公司是一家伟大的公司。但一家如此知名的公司在对外收购中又怎么会犯如此基本的法律错误呢？！很多问题事后看起来确实很简单，但在纷繁复杂的交易中的确是容易忽略一些基本的法律问题。就拿此案而言，苹果公司曲线借助英国IP公司去收购深圳唯冠公司的IPAD商标，其整个模式一看就是经过精心策划的。但在方案执行过程中，会面临大量的沟通联系、谈判、文本起草、授权书等工作，双方经办人员都会变得很熟悉甚至会有情感交流，再加上在欧盟、韩国等国家的商标要一起转让，一线执行的人员就很容易丧失警惕，误以为自己签署的文本肯定没问题了，祸根也就在这个时候埋下了。这个时候，如果公司管理层没有咨询本地律师法律意见的习惯和制度保证，问题就会最终暴露出来。
回过头来总结，我们不难发现苹果公司的这场危机其实完全可以避免的，苹果公司本可以在以下几点上做得更好些：
（1）购买商标前，权属问题一定要查清楚。这一点购买方应当聘用自己的律师去查清楚，而不完全依赖对方的称述与保证。
（2）权属问题查清楚了，商标转让合同就会自然与不同的权利主体分别签署转让合同，而不会再考虑签署集体交易合同了。
（3）合同签署时就要考虑好合同的履行。在中国，依据《商标法》，商标权转让是一定要经过商标局核准公告后受让人才享有商标专用权的，因此办理商标权的转让手续就至关重要。而专业的知识产权律师都知道，在办理商标转让手续中，商标局是不需要双方之间的《转让合同》的，而仅需要转让人、受让人在《转让申请/注册商标申请书》上签章即可。因此，签署商标转让合同时，应当安排双方将《转让申请/注册商标申请书》一并签好。
（4）合同签署时就要考虑好违约责任。违约责任，不仅仅是金钱责任，更重要是要考虑实际履行补救。本案中，苹果公司要考虑的违约责任重点是如何约束台湾唯冠去督促履行此合同。知识产权都是有地域性的，如果跨境履行实在有困难，那就要考虑后果转嫁，即苹果公司要把自己在中国大陆可能遭受的处罚和赔偿后果转嫁成台湾唯冠的违约责任，这样一来，即使商标转让手续未能完成，苹果公司也无忧了。
（5）最重要的一条，境外交易一定要咨询本土律师的法律意见，这一点要作为一项制度在公司内部实施下去，否则小钱不花将会产生大的法律风险。
三、知识产权律师在公司投融资交易中的作用
2010年3月，苏州恒久光电科技股份有限公司（简称“苏州恒久”）因媒体报道遭遇“专利门”在上市前夜被决定暂缓上市并最终被撤销上市资格，成为中国证券史上因知识产权问题导致IPO被否的第一人。当时笔者就撰文《创业板上市公司遭遇“专利门”的警示》，呼吁无论是发行人、投资公司、承销商，还是证监会，都需要专业的知识产权律师参与项目发行和审核，以保护广大投资人的利益。结合苹果公司在此次对外收购中所犯的错误，我们不难发现，无论是公司的对外收购、投资行为，还是公司的上市、融资行为，都需要有专业的知识产权律师参与交易，因为知识产权的专业性很强，一个小的疏忽就会酿成一场大的错误，最终会导致交易的失败甚至巨额的侵权赔偿。那知识产权律师到底能起哪些作用呢？笔者初步总结以下五大方面的作用：
1.查清法律状态，包括权利人是谁、是否有效、有效期长短等基本问题。这些虽都是个基本问题，但很容易犯错误。比如商标，一般都有个《商标注册证》，但依据《商标注册证》判断商标权属很容易犯错误。商标转让之后商标局会另发一张《核准转让注册商标证明》。只有把《商标注册证》和《核准转让注册商标证明》两者结合起来才能反映商标的权属状态。专利也是如此。专利转让之后只发一个《著录项目变更手续合格通知书》。要查清专利的最新法律状态，最好请求专利局出具一个《专利登记簿副本》，这才是证明专利权最新状态的正式法律文件。查清法律状态是知识产权律师最基本的一项业务能力，投资机构、保荐机构要聘用自己的律师来做独立的调查，不能依赖被投资公司自己来做称述与保证，否则虽然把风险留给公司方面了，但自己最终也难辞其咎。苏州恒久项目中，证监会就认为“保荐机构和申请人律师在尽职调查的过程中主要简单依据发行人专利权利证书、专利申请受理通知书以及申请人等提供的其他相关文件，出具了与事实不符的专业意见，未能履行勤勉尽责义务”，最终对保荐人代表和签字律师处以“12个月内其有关投行业务申报将不被受理”的处罚”。
2.发掘交易风险。无论是一个收购兼并项目，还是上市融资项目，实际工作中公司方面往往会提供非常多的资料，可能会有各种各样的研发合同、技术转让合同、科技成果转化项目、鉴定报告、评估报告、某行业协会出具的意见等等，要在这些纷繁复杂的材料中发掘出问题的本质确实是要具备深厚的专业能力的。另一方面，公司的竞争对手已经申请了哪些专利公司方面可能还没有任何意识。这些都需要有专业律师去发掘交易中的重大风险。否则，并购一旦成功或IPO成功，必面临对手的巨额索赔。河南新大新材料股份有限公司（简称河南新大）在新股发行询价、路演、发行公告、投资者缴款申购等工作均已完成后，也被暂停上市，原因就是河南醒狮公司举报涉嫌侵犯专利权。当然，最终两家公司达成诉讼和解，河南新大也成功上市，但本人相信河南新大付出的代价肯定也不小。
3.确定交易模式。笔者曾办理过一件2.2亿美金的知识产权质押融资项目，项目涉及中外方很多个交易主体。质押的知识产权包括软件著作权、商标、专利三种形式的知识产权，公司也确实是依据这三种知识产权才获得2.2亿美金的融资的，故公司的项目融资律师就依据交易实际制作了一份三种知识产权并在一起的质押合同，幸好公司方在最后阶段邀请我参与项目，我及时将这三种知识产权拆分开来，因为我很清楚，质押合同在办理登记备案时，商标局、版权局（版权登记中心）都要求有独立的质押合同的，是不允许三者并在一起的。可以想象，如果不是本人的及时参与，整个交易的履行又会产生巨大的麻烦甚至会造成履行失败，因为项目文件的多方签字是一件很麻烦的事情，也往往成为有些交易方改变想法的借口。
4.评估交易价值。无论是专利、商标，还是著作权、商业秘密，这些无形资产的价值评估在中国国内目前尚处于初步阶段。知识产权律师往往会根据他们自有的交易经验对某些知识产权（如商标）确定初步的价值判断，另一方面，知识产权律师与资产评估师、会计师的配合，尤其是对市场垄断地位的解释和说明，会有助于资产评估师、会计师形成正确的无形资产价值评估。
5.协助交易完成。如前文所述，知识产权的转让、许可，抑或质押，都需要到主管政府机关办理相关登记备案手续。这些手续，有些是民事法律行为的生效要件，有些是对抗第三人的要件。这些都是需要专业人士的参与，才能协助完成整个交易，减少交易中的一些不确定因素。
【方诗龙，国浩律师事务所合伙人、专利代理人,联系方式simonfang@grandall.com.cn】
民用航空运输企业全面质量管理暂行办法
民航局
民用航空运输企业全面质量管理暂行办法
1987年11月30日，民航局
第一章 总 则
第一条 根据国务院国发（1986）71号《关于加强工业企业管理若干问题的决定》以及国家经委颁发的《工业企业全面质量管理暂行办法》，为提高航空运输企业（以下简称“企业”）的管理水平，进一步搞好安全、正常、服务，提高运输质量和经济效益，建立良好信誉，逐步赶上国际先进水平，特制定本暂行办法。
第二条 全面质量管理是一种现代的科学管理方法，是从市场调查到销售服务的整个过程进行质量管理，依靠科学的理论、程序、方法和手段，把企业的生产、工作的全过程和全体职工都纳入质量第一的轨道。
第三条 航空运输企业的生产活动是运送旅客、货邮和行李。其质量特性主要表现为安全、及时、服务周到和经济，而且比其它交通运输部门有着更高的要求。
第四条 企业推行全面质量管理应根据民航的实际和特点，讲求实效，不搞形式主义。
第五条 企业开展全面质量管理必须做到：（1）教育全体职工树立“人民航空为人民”的思想，提高质量意识和竞争意识；（2）坚持“保证安全第一”、“以预防为主”的方针，进一步建立健全安全保证体系，确保空中和地面安全；（3）运用全面质量管理的方法，结合专业技术，控制影响运输质量的各种因素；（4）对运输质量进行定期的技术经济分析，提出改进措施；（5）开展对旅客、货主、下道工序的技术、业务服务，不断提高运输质量；（6）掌握国家经济建设和人民生活的需要，了解国内外航空运输企业质量管理方法和水平，制订质量改进计划，改进和完善质量管理工作。
第六条 企业推行全面质量管理，要与深化企业改革、开展双增双节、推进技术进步和组织企业升级活动等有机地结合起来。
第二章 质量管理组织
第七条 企业要成立以总经理为主任委员的全面质量管理工作委员会。其主要职责是：（1）贯彻上级有关全面质量管理的方针、政策和要求，建立有关的管理制度；（2）结合本企业的实际，制订方针目标，审定实施计划；（3）针对企业存在的质量问题，提出改进措施；（4）组织推动所属部门、单位开展全面质量管理，检查执行情况，总结交流经验；（5）评定、推荐质量管理先进单位。
第八条 企业全面质量管理工作委员会应指定办事机构，承办全面质量管理的日常工作，进行督促、检查、协调。
第九条 企业的所属部门和单位，可建立相应的全面质量管理组织，明确办事机构和人员。并可设立专职或兼职的质量监督员，逐步形成全面质量管理的组织网络。从事全面质量管理的专职技术人员，其技术职称评定按国家有关规定办理。
第三章 教育培训
第十条 企业推行全面质量管理要从提高全体干部、职工的质量管理意识、普及全面质量管理基础知识入手。全面质量管理的培训要正式列入企业教育部门的年度职工培训计划。推行全面质量管理准备期的培训，不少于16小时，普及面80％以上；推行期的培训要不少于48小时，普及面90％以上，并经考试合格。企业的各级领导要首先分期分批参加全面质量管理的培训和考试，并取得合格证。
第十一条 企业对新招职工或转岗职工，除进行专业技术培训外，要进行全面质量管理的基本知识培训。经考试合格，方可上岗。
第十二条 企业对职工的全面质量管理培训和考试成绩，要存入职工本人的教育档案，作为职工提职晋级的依据之一。
第十三条 企业的思想政治工作是推行全面质量管理的重要保证，要采取多种形式进行宣传教育，有的放矢地做好职工的思想工作，调动职工搞好全面质量管理的积极性和创造性。
第四章 方针目标管理
第十四条 企业要根据国家计划（包括向国家承担的经济责任）和市场需求，结合企业的发展规划和质量升级目标，研究制订出中长期和年度的质量方针目标，包括安全、生产、正常、服务、效益等主要内容，并把保证安全的质量目标放在突出位置。各项目标的要求要着眼于逐步达到国内外同行业的先进水平。总经理要亲自主持方针目标的制定。
第十五条 企业的方针目标确定后，要根据所属部门、单位的情况和所承担的经济责任，自上而下地将方针目标层层分解展开，使企业的方针目标具体化。并从下而上建立起为保证实现上一级方针目标直至企业整体方针目标的质量保证体系，以及相互间的协作关系。
第十六条 企业和所属部门、单位要根据方针目标，认真找出影响安全、正常、服务和效益等方面的问题，提出相应的对策，制订落实方针目标的活动计划，明确工作任务、完成日期、负责人和检查人，有计划、有步骤地组织实施。
第十七条 企业对所属部门、单位的方针目标，要结合推行各种形式的经济责任制进行考核。并采用自检、专检、互检等方式，定期或不定期地检查方针目标的执行情况，不断修订和完善质量责任制。
第十八条 企业的中长期和年度的全面质量管理和质量改进计划，要列入企业的发展规划。
第五章 运输生产全过程的质量管理
第十九条 企业在运输生产的全过程中，应做好以下质量保证工作：
1．搞好市场调查和客货组织，安排好运力。
2．以公布的航班时刻表为基本依据，按照各部门、单位在生产中所处的地位和应承担的职责，制订各自明确的安全、正常措施和特殊情况下的处置方案，严格各项规定制度和操作规程，严格劳动纪律，切实消除不安全隐患。
3．对飞机、地面设备和其它设施，进行事先维护和检查，保证处于良好状态，达到国家设备管理的有关规定。
4．严格飞行现场管理，保持良好的工作秩序。对关键的、容易发生问题的部位，设置管理点，把好质量关。
5．强化运输生产的调度指挥，坚持计划运输，组织均衡生产。
6．做好旅客运输安全和货邮、行李的收运、承运、保管、交付的质量管理。
7．坚持礼貌待客、文明服务，保持优美、和谐的工作和服务环境。并做好航班不正常情况下的服务工作。
8．建立和完善运输生产过程中的质量信息和信息反馈系统，做好各种原始记录、统计分析，建立质量档案工作，使运输质量处于控制状态。
9．定期或不定期地采取各种形式，请旅客、货主和用户对运输服务工作进行评价，并妥善处理有关的问题。
10．运用全面质量管理的方法，开好每日的生产讲评会，总结经验，解决在运输生产过程中出现的各种质量问题，提高运输生产管理水平。
第六章 全面质量管理基础工作
第二十条 全面质量管理的基础工作主要包括标准化、计量、定员定额、质量信息和质量责任制等。
第二十一条 标准化和计量是质量管理的重要基础，是衡量产品质量和工作质量的尺度。企业要根据国家和民航局的规定，建立标准化和计量管理制度，严格执行国家和民航局颁发的标准，逐步建立起包括技术标准、工作标准和管理标准在内的企业标准化系统。要按照国家的有关规定和民航局的要求，逐步完善各项计量、检测手段，完成计量的定级、升级任务。
第二十二条 要制定定员定额的管理制度，制订各种定员定额，并严格管理。
第二十三条 要建立信息管理制度，切实加强原始记录和信息管理，严格质量信息收集、反馈和分析处理。
第二十四条 要在建立包括领导干部在内的岗位责任制的基础上，明确规定所属部门、单位、岗位在质量管理中的具体任务、责任和权限，形成严密、有效的质量责任制和考核制度。
第七章 质量分析
第二十五条 企业要根据方针目标，对全面质量管理的实施情况，进行分析，找出问题，制定改进措施，落实改进责任和期限。
第二十六条 企业的质量分析可采取自行组织、上级组织或邀请专家等办法进行。每次分析必须事先拟订分析提纲，事后写出分析报告和评价表。提出的问题和改进措施要列入质量管理循环。
第八章 群众性的质量管理活动
第二十七条 企业应广泛组织职工围绕方针目标、质量保证的要求，开展多种形式的全面质量管理活动。积极建立以班组形式或职工自愿参加的质量管理小组。企业对质量管理小组的建立和活动要进行登记。
第二十八条 质量管理小组的组成和活动，原则上参照国家经委、财政部、团中央、中国科协印发的《质量管理小组活动管理办法》执行。
第九章 奖 惩
第二十九条 企业内部实行各种形式的经济责任制和岗位责任制都应明确规定对全面质量管理的要求，重大安全质量问题应作为否决指标。
第三十条 企业对所属全面质量管理工作搞得好，在保证安全、生产、正常、服务、效益等方面做出显著成绩的部门、单位和个人，要给予一定的物质和精神奖励。对达到部门或国家质量奖励条件的企业，由民航局审定和推荐。
第三十一条 企业发生飞行或运输服务的质量事故，要查明原因，严肃处理，并提出预防改进措施。对发生的质量责任事故隐匿不报者，要从重处理。
第三十二条 民航局对因管理不善、措施不力，造成安全形势不好，运输服务质量差，旅客、货主意见较大的企业，要根据问题的轻重和损失大小，给予相应处罚。
第十章 附 则
第三十三条 本暂行办法自公布之日起实行。运输企业要根据本单位实际，制订实施细则。其它企业可参照本暂行办法，制定实施细则。
第三十四条 本暂行办法的解释权，属中国民用航空局。
